基金協會私募不能轉讓

① 私募基金是否能夠轉讓，受讓人是否有特殊

私募基金能否轉讓以及受讓人是否有特殊要求都和基金所處的階段有關。以私募股權為例，投資的企業已經進入到IPO審核階段，私募基金的轉讓和受讓人都會非常慎重，要看是否會對公司上市帶來負面影響。具體的操作要和基金管理公司進行協商，不同結構的私募基金在進行轉讓時操作有所不同。簡單來說，以公司型、合夥企業型結構進行投資的，進行基金轉讓操作需要取得其他股東的同意，並進行簽字確認。契約型相對會簡單一些。最終轉讓的價格是折價、溢價，也跟基金本身的情況有關。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合前款規定。

② 私募基金管理人牌照申請和轉讓的流程和方法

私募牌照現在是越來越難了。協會要求越來越細越來越全面。尤其現在沒實力的企業基本被拒之門外。有實力的企業如果找不對門路最起碼會浪費精力和時間。

2017年是金融監管年，私募只不過是其中的一部分。以後私募的監管會越來越具體、越來越調理。沒有實力、投機倒把的私募牌照將不復存在。做好准備吧，借殼發產品很累。早點弄個牌照一勞永逸。可以看下申請私募牌照的最新流程和操作方法這個文件講的很詳細。目前政策下還適用。以後政策變嚴格會再更新。

③ 私募基金可以轉讓嗎

私募 股 權 基 金對於投資 者來 說 是投資，對相對 方而 言 為 融 資 ， 能不 能 轉讓主 要看 合 同如何 約定， 一 般 而 言有最低投資 期限 ， 在 約定 期 限 內不可 以 贖 回，但 可 以 約定 轉 讓， 轉 讓時可能 達不 到預 期 收益率。 利 得金融 還不 錯 ， 他們 的投 資顧 問都 很 專 業 。

④ 私募基金為什麼賣不出去呢

能不能賣出去，這更取決於市場和公開信息藝術如何的，而取決於私募基金的操盤人本身在業內的名氣如何，他所接觸圈子面向的客戶如何，它不是公募基金，它不是靠人數取勝的，所以私募基金到底能不能賣出去是趨於上述的因素的。

然後我定一個盈利的目標。我說你給了我總共10個億的資金，我用這些錢去投資，我保證今年幫你賺到一個億，這是最基本的利潤目標，因為。期末基金你要達不到較高的收益，人家憑什麼相信你呀？我達到了這個目標之後，比如說我多賺了一個億，那多賺了一部分，我要分取更高的管理費用，因為那個是純粹的靠我個人能力，不然不能賺這么多。

⑤ 基金業協會中，關於私募基金登記備案有哪些常見問題

1.私募基金的概念？

私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

2.私募基金的募集方式？

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

（2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

3.私募基金合格投資者的界定？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

（1） 合格投資者標准。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低於1000 萬元的單位；金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。

金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

（2）視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。

（3）穿透計算的情形。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；中國證監會規定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益？

私募基金管理人、私募基金募集機構，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

5.私募基金是否必須託管？

除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

6.私募基金登記備案的性質？

私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監管、事中事後監管的原則，私募基金管理人及私募基金的設立，不設行政審批。私募基金管理人應當依法申請登記，私募基金募集完畢後20個工作日內，應當依法申請備案。

7.私募基金登記備案的方式？

私募基金管理人通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統，在網上提交登記備案申請信息，網上辦理登記備案相關手續。系統網址為：https://pf.amac.org.cn （建議使用IE瀏覽器）。

8.私募基金管理人申請注銷登記的情形？

經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，管理人應及時向基金業協會申請注銷基金管理人登記。

9. 自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。

10. 私募基金登記備案的時限？

管理人登記材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

基金業協會通過完善機制、優化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

11. 私募基金管理人定期更新要求？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。

（2）年度更新：私募基金管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。經審計的財務信息及審計報告提交時間開放至4月底。

12. 備案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內對所備案基金的基本信息進行季度更新，並在每年度結束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

13. 私募基金管理人發生重大事項變更的更新要求？

私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

私募基金管理人名稱、高管發生變更；私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合夥人發生變更；私募基金管理人分立或者合並；私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；可能損害投資者利益的其他重大事項。

14. 備案基金發生重大事項變更的更新要求？

私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

基金合同發生重大變化；投資者數量超過法律法規規定；基金發生清盤或清算；私募基金管理人、基金託管人發生變更；對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

15. 契約、合夥企業等私募基金合同以及風險揭示書等備案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填報的備案材料應該要素齊全，簽章清晰完整，日期准確無誤。備案材料內容應該真實、合規、准確和完整。

私募基金募集規模證明或實繳出資證明備案材料基本要求有哪些？

募集規模證明或實繳出資證明應為第三方出具的證明，包括基金託管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等。

16. 私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？

私募基金管理人填報的私募基金主要投資方向應該與其基金合同或合夥協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，且說明具體投資方式，明確投資標的。

17. 私募基金託管協議備案要求有哪些？

除基金合同或合夥協議另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應在「管理人認為需要說明的其他問題」中進一步補充說明其不進行託管的原因及相關制度安排。

18. 私募基金的投資者明細填報要求有哪些？

投資者明細情況應該真實、准確、完整。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數，同時在填報的「投資者明細」中進一步補充說明，已在基金業協會備案的投資計劃請標注備案基金編碼。

19. 私募基金如未經登記備案是否影響相關投資運作？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。

私募基金未經登記備案將影響參與證監會體系內的投資業務。根據中國證監會《發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業股份轉讓系統《關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，中介機構應對相關投資者是否屬於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查並發表明確意見。

20. 私募證券基金從業資格的取得方式？

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1） 通過基金從業資格考試；

（2） 最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（3）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（2）、（3）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

21. 私募基金開戶相關要求？

根據中國證券登記結算有限責任公司《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》和《私募投資基金開戶和結算常見問題解答》，私募基金管理人設立私募基金開立證券賬戶應符合相關要求。其中，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業協會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件、以及基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件。同時，私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料。

22. 證券投資咨詢機構開展私募基金管理業務相關要求？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及中國證券業協會《關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

23. 已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務相關要求？

已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

24. 私募基金管理機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱的處理？

在辦理登記過程中，對於機構名稱與公募基金及證券公司等金融機構存在近似名稱的，基金業協會正常辦理相關機構的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構對相關機構名稱有異議，請向基金業協會書面提交異議函，協會將在官網公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：「××機構聲明：該機構與××機構無關聯關系」。

25. 私募基金的基金經理是否適用「靜默期」要求？

私募基金的基金經理適用「靜默期」要求。為維護行業的公平、公正，統一監管標准，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣3個月的「靜默期」要求，並在私募管理人登記環節予以落實。

26. 私募基金管理人分類公示的主要內容？

私募基金管理人分類公示包括規模類、提示類和誠信類三大類信息。

（1） 規模類公示。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型，規模類分類公示選取不同的劃分標准。同一規模區間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規模排名；管理人管理不同類型私募基金的，根據所管理的不同類型基金規模分別進行統計。管理規模在區間下限以下的管理人不列入規模類分類公示範圍。

（2） 提示類公示。此類公示主要包括管理基金規模為零、實繳資本低於注冊資本25%、實繳資本低於100萬元等三種情形。

（3） 誠信類公示。主要包括虛假填報、重大遺漏、違反「三條底線」和相關主體存在不良誠信記錄等四種情形。協會將根據事中監測監控、事後自律檢查的情況，將存在上述相關情形的管理人及時公示。

27. 對分類公示存在異議，如何處理？

私募基金管理人規模類、提示類公示信息均來源於已登記私募基金管理人提供的信息，基金業協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。對分類公示異議的處理有以下情形：

（1）當事人不願意進行公示或對公示信息有異議。對於屬於規模類公示的，進行情況核實，如無其他違法違規行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當事人的意願，不予公示；對於屬於提示類和誠信類公示的，強制公示，並進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

（2）社會公眾對公示信息有異議。對於此類異議，協會將進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

28. 私募基金管理人加入特別會員的會費標准？

目前，根據協會關於特別會員的相關規定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂（大於2萬元的部分可自願繳納）。

⑥ 私募股權可以轉讓嗎

有限合夥協議中一般規定基金存續期內除出現合夥協議中規定的情況外LP不得退夥或轉讓。如果確有極特殊情況需要轉讓份額，通常需經過其他合夥人一致同意，之後該LP需與被轉讓方協商一致後依法辦理相關變更手續。
業內存在專業的個人和機構在接手私募股權基金，稱為私募股權二級市場。隨著PE基金在我國的發展，二手PE份額的交易也呈現越來越活躍的趨勢。
私募股權投資（Private Equity，簡稱PE），是指投資於非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式。從投資方式角度看，私募股權投資是指通過私募形式對私有企業，即非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、並購或管理層回購等方式，出售持股獲利。私募股權投資（Private Equity，簡稱PE），是指投資於非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式。從投資方式角度看，私募股權投資是指通過私募形式對私有企業，即非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、並購或管理層回購等方式，出售持股獲利。

⑦ 私募基金是否可以由銀行代銷嗎

私募基金可以通過銀行銷售，但是前提是需要建立完善的資金託管、交收、交易制度，同時最好有優秀的歷史業績。因為目前基金業協會開始要求私募備案所以，最好要有備案資格。
私募基金，是指私募基金管理機構向特定的合格投資人募集資金，並擔任資產管理人，由託管機構擔任資產託管人，為投資者的利益，運用委託財產進行股權投資的活動。按投資策略不同，可以分為私募股權投資基金、私募證券投資基金、創業風險投資基金、產業投資基金。

⑧ 基金在不贖回的情況下能不能轉讓戶名

基金在不贖回的情況下能轉讓戶名，這叫非交易過戶。

辦理非交易過戶包括以下3種情況：

（1） 因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶：

須由相關的司法部門到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件和轉入的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批准後辦理。

（2） 因贈予而發生的非交易過戶：

由贈予人到指定營業網點櫃台辦理，提供債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》經業務主管部門批准辦理。

（3） 因遺產繼承而發生的非交易過戶：

由申請人到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件、債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，經業務主管部門批准後辦理。

(8)基金協會私募不能轉讓擴展閱讀：

提供資料

(1)轉讓協議及有關非交易過戶的證明文件復印件兩份，需加蓋發證機關公章以及機構客戶單位公章或個人客戶簽章；

(2)投資者或代理人的身份證件原件；

(3)法人授權委託書；

(4)銷售網點要求的其他資料。

業務流程

代銷機構在收到非交易過戶的申請後，於當日將有關文件資料傳真至基金管理公司，並將資料原件郵寄往基金管理公司。如原件具有唯一性，投資者需要保留原件的，櫃員可將原件交還客戶，並將加蓋代銷網點業務公章的復印件郵寄給基金管理人。

如客戶不須保留原件，代銷行應將其郵寄給基金管理人。基金管理人在收到非交易過戶書面資料原件的2個月內處理非交易過戶申請，並在處理完該筆非交易過戶業務後，將相關信息通知代銷機構。

⑨ 私募股權基金能轉讓嗎

私募股權基金對於投資者來說是投資，對相對方而言為融資，能不能轉讓主要看合同如何約定，一般而言有最低投資期限，在約定期限內不可以贖回，但可以約定轉讓，轉讓時可能達不到預期收益率。