並購基金私募備案

Ⅰ 私募基金備案流程條件

申請私募基金牌照流程要求

簡單介紹一下私募管理人登記備案的一些條件：
1：主體公司
（1）按照協會規定，主體公司必須是投資類公司，公司名稱及經營范圍必須有（投資管理、資產管理、股權投資、基金管理）例如：XXXX投資管理有限公司、XXXX股權投資有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投資有限公司、股權投資基金管理有限公司；另外公司類型除了有限公司還可以是有限合夥企業；例如XXXX投資合夥企業、XXXX基金管理中心（有限合夥）等等。另外注意經營范圍不要寫「投資咨詢」
（2）該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯；
（3）注冊資本金1000萬以上，實繳25%及以上，最好是注冊資本金實繳30%以上，或者注冊資本金在2000萬，這樣有助於提供備案的通過率；
（4）該主體公司不能有不良信息記錄；
（5）基本上現在投資公司已經無法注冊，只能收購市場上不在經營的企業，據了解只有霍爾果斯可以注冊；
（6）注冊地址 私募基金公司注冊地可以和實際經營地址不一樣；
2：人員
（1）股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管；要求高管有相應從業資格；
（2）高管大專以上學歷，有從業資格，最好有相關金融經驗；
（3）高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職；
（4）最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。
3：場地
需要實際辦公場地、帶公司logo，律師會去做盡調，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備；
4：制度性文
按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
5：牌照類型：
根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。a、私募證券投資基金管理人
b、私募股權、創業投資基金管理人
c、其他私募投資基金管理人
6：基金產品類型可分為以下9類：
1）權益類基金
是指根據合同約定的投資范圍，投資於股票或股票型基金的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。
2）固收類基金
是指根據合同約定的投資范圍，投資於銀行存款、標准化債券、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產品、信託計劃等金融產品的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。
3）混合類基金
是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。
4）期貨及其他衍生品類基金
是指根據合同約定的投資范圍，主要投資於期貨、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。
5）並購基金
是指主要對處於重建期企業的存量股權展開收購的私募股權基金。
6）房地產基金
是指從事一級房地產項目開發的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的房地產基金。
7）基礎設施基金
是指投資於基礎設施項目的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的基礎設施基金。
8）上市公司定增基金
是指主要投資於上市公司定向增發的私募股權投資基金。
9）紅酒藝術品等商品基金
是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。
根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
7：法律意見書：
需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

Ⅱ 私募投資基金雙GP要求都取得基金協會備案嗎

以下內容從網路轉的，說的確實比較客觀准確，供參考了。

一、雙GP模式法律允許，且客觀存在

《合夥企業法》第六十一條：「有限合夥企業由二個以上五十個以下合夥人設立；但是，法律另有規定的除外。有限合夥企業至少應當有一個普通合夥人。」很顯然，立法已經給雙GP的基金模式留出足夠的生存空間。

盡管「雙GP」不是投資界主流，但它確實客觀存在。

領信股份（831129）於2015年9月18日發布《關於與北京天星資本股份有限公司簽訂戰略合作之框架協議的公告》，公告稱：天星領信新三板投資基金由天星資本與山東領信信息科技股份有限公司共同發起設立。基金採用雙GP合作模式，根據市場情況，LP選擇採用平層化或結構化的設計，結構化產品的優先順序與劣後級資金的比重根據實際募集資金情況確定。

根據我們觀察，在實踐中，部分LP想與GP商討共同管理基金事項，除參與投資、募資外，還參與項目的投資、管理，組成所謂的「雙GP模式」。還有部分專業的基金管理公司，會選擇有政府背景的機構，合作設立雙GP模式的並購基金或是產業基金。

二、雙GP模式的法律結構

首先可以肯定的一點是，雙GP與單GP在整個有限合夥層面而言並無二致。事實上，所謂雙GP模式中的兩家GP一般均為合作關系，兩者共飾GP角色，只是內部分工不同。

GP1和GP2的許可權劃分取決於合夥協議條款的設計。在實踐中，一般是由GP1負責執行並擔任基金投資管理人，主要負責投資管理事務；而GP2負責執行並擔任基金運營商，負責基金日常運營及監督GP1的投資管理。

雙GP模式具有優勢互補的特點，兩家GP可在管理架構、對外投資和風險控制等諸多方面取長補短。但與之同時，雙GP模式可能帶來的弊端是效率低下，兩家GP也許會在部分問題上爭吵不休。因此，合夥協議條款的設計顯得尤為重要，通過合夥協議確定兩家GP的分工、合作是至關重要的。

三、雙GP模式的登記備案

與法律結構問題一樣，雙GP模式的備案流程與單GP也是一樣。只是由於目前對於產品的備案，中基協正在開發相應的登記系統，目前只能進行單GP的登記；對於雙GP的產品，只有等新的系統上線後再作修改。

Ⅲ 私募基金管理人怎麼備案

私募基金產品備案流程 企信68 上更多信息流程
首先給大家介紹一下私募基金管理人備案材料：除了公司的基本資料和人員的簡歷以外，有幾個很重要的材料，法人和兩名高管的基金從業資格證書（必備），法律意見書。這兩部分材料是私募基金管理人備案的核心資料。
基金類型有證券投資、股權投資、創業投資、其他投資，這些基金類型所對應的投資類型（產品類型）分別是：
證券投資：股票類基金、債券類基金、貨幣類基金、混合類基金、資產證券化基金、期貨期權等衍生品基金、上市公司定向增發基金、FOF、其他
股權投資：並購基金、房地產基金、基礎設施基金、上市定增基金、FOF、其他
其他：債權基金（非標債權，委託貸款等）紅酒藝術品等商品基金。
私募基金產品的組織類型：公司型，契約型，虛擬型，組合型，有限合夥型，信託型。
正確的邏輯思維是：先確定後期想做的是什麼產品，再設立基金公司，然後就知道備案什麼類型的基金類型了。很多人想發行產品，卻不知道要備案什麼基金類型，或是選擇什麼樣的公司類型。
根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

Ⅳ 並購基金和私募的區別是什麼

並購基金是只能用於特定目的的基金，一般是企業或少量個人共同出資。私募是沒有特定目的的，只有合格投資者才能參加的。

Ⅳ 並購基金與私募基金的區別，如何判斷一個基金是否是並購基金

並購基金，是專注於對目標企業進行並購的基金，其投資手法是，通過收購目標企業股權，獲得對目標企業的控制權，然後對其進行一定的重組改造，持有一定時期後再出售。 並購基金與其他類型投資的不同表現在，風險投資主要投資於創業型企業，並購基金選擇的對象是成熟企業；其他私募股權投資對企業控制權無興趣，而並購基金意在獲得目標企業的控制權。並購基金經常出現在MBO和MBI中。

Ⅵ 並購基金是屬於私募股權投資范圍嗎

普遍的看法是，並購基金是私募股權投資基金的一個分支。私募股權投資是指以非公開方式募集資本，投資於企業股權的一種投資形式。相對於企業發展所處的種子期、初創期、發展擴張期和 Pre-IPO 時期，私募股權投資基金可分為天使基金、風險投資基金、增長型基金和 Pre-IPO 基金;對於企業成熟階段和衰退階段的投資，主要由並購基金完成。

然而，在國外資本市場，私募股權基金主要指並購基金，與之呼應的一詞是風險投資基金;而在國內資本市場，私募股權投資基金主要指投資於 Pre-IPO階段的資金。造成私募股權投資基金內涵差別的主要原因在於私募股權投資基金並不是一個劃分各類投資基金的合適標准。私募股權投資的特點在於融資方式，而並購基金著重於強調交易方式。

從私募股權投資基金的發展歷史來看，私募基金起源於並購基金。二十世紀九十年代前，杠桿收購是並購基金採用的典型交易方式，並購基金就意味著杠桿收購。杠桿收購在二十世紀八十至九十年代達到高峰，之後隨著垃圾債券市場的崩潰而逐漸將萎縮，而後又在二十一世紀復甦。

Ⅶ 《並購基金和私募的區別是什麼

看門狗財富為您解答。
普遍的看法是，並購基金是私募股權投資基金的一個分支。私募股權投資是指以非公開方式募集資本，投資於企業股權的一種投資形式。相對於企業發展所處的種子期、初創期、發展擴張期和 Pre-IPO 時期，私募股權投資基金可分為天使基金、風險投資基金、增長型基金和 Pre-IPO 基金；對於企業成熟階段和衰退階段的投資，主要由並購基金完成。
然而，在國外資本市場，私募股權基金主要指並購基金，與之呼應的一詞是風險投資基金；而在國內資本市場，私募股權投資基金主要指投資於 Pre-IPO階段的資金。造成私募股權投資基金內涵差別的主要原因在於私募股權投資基金並不是一個劃分各類投資基金的合適標准。私募股權投資的特點在於融資方式，而並購基金著重於強調交易方式。
從私募股權投資基金的發展歷史來看，私募基金起源於並購基金。二十世紀九十年代前，杠桿收購是並購基金採用的典型交易方式，並購基金就意味著杠桿收購。杠桿收購在二十世紀八十至九十年代達到高峰，之後隨著垃圾債券市場的崩潰而逐漸將萎縮，而後又在二十一世紀復甦。

Ⅷ 並購基金監管包括哪些方面

您好，一個良好的監管的體系對並購基金來說是十分重要的，它是可以幫助大家進行監督交易的行為的。
(一)私募基金的募集方式
1、嚴格限制投資者人數
單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。
2、嚴格限制募集方式
不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
3、不得承諾保底收益
私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
4、除合同另有規定外應託管
除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
5、應進行風險評估
私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
私募基金管理人委託銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當採取前款規定的評估、確認等措施。
投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。
私募基金管理人自行銷售或者委託銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力，如實承諾資產或者收入情況，並對其真實性、准確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。
6、資金來源應合法
投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
如能給出詳細信息，則可作出更為周詳的回答。

Ⅸ 股權類私募基金備案要多長時間百度地圖

股權類私募基金備案要多長時間

基金類型有證券投資、股權投資、創業投資、其他投資，這些基金類型所對應的投資類型（產品類型）分別是：
證券投資：股票類基金、債券類基金、貨幣類基金、混合類基金、資產證券化基金、期貨期權等衍生品基金、上市公司定向增發基金、FOF、其他
股權投資：並購基金、房地產基金、基礎設施基金、上市定增基金、FOF、其他
其他：債權基金（非標債權，委託貸款等）紅酒藝術品等商品基金。
私募基金產品的組織類型：公司型，契約型，虛擬型，組合型，有限合夥型，信託型。
正確的邏輯思維是：先確定後期想做的是什麼產品，再設立基金公司，然後就知道備案什麼類型的基金類型了。很多人想發行產品，卻不知道要備案什麼基金類型，或是選擇什麼樣的公司類型。
根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：