私募基金管理人登記備案詳細流程
1.公司營業執照副本
2.稅務登記證副本
3.組織機構代碼證副本
4.法人身-份-證電子版、股東身份信息
5.所有高管人員一寸照片
6.驗資報告
7.資產負債表、利潤表
8.私募基金備案高管的要求：
⑵ 私募基金登記備案操作流程步驟怎麼做
出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
2016-11-02 華騰企業顧問方樂
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出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
依據根據中國證券投資基金業協會《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（中基協發[2016]4號）中關於提交法律意見書的相關要求，出具法律意見書須對一下情況作審核並作出整體意見說明。
一、 關於申請人的設立及有效存續（調檔）
二、 關於申請人的名稱和經營范圍
三、 關於申請人的現有股權結構及控股股東
四、 關於申請人的實際控制人
五、 關於申請人的子公司、分支機構和關聯方（確認客戶名字有多少公司，經查詢需在詢問筆錄簽字）
六、 關於申請人開展業務的從業人員、基本設施和條件（需要實際辦公地址拍照，提供產權證復印件，租賃合同等相關文件，並提供含股東法人在內至少5名公司人員，並有社保證明）
八、 關於申請人的風險管理和內部控制制度（律所提供）
九、 關於申請人基金業務外包情況
十、 關於申請人的高管人員的從業資格
十一、關於申請人的刑事、行政處罰或其他處分情況
十二、關於申請人最近三年涉訴或仲裁情況
十三、關於本次申請的申報文件
需申請人提交如下資料，以滿足上述事項之審核：
1、營業執照副本；
2、公司章程；
3、公司股東及法定代表人身份證明；（如股東是法人機構，需提交營業執照副本，需說明是否有同業競爭）；公司實際控制人；
4、公司股東、法人及高管無刑事處罰證明(無犯罪記錄)，無行政處罰（個人徵信）、無行業禁入證明；
5、股東出資證明（驗資報告）；
6、申請人的再投資情況說明（是否設有分支機構或子公司、參股公司）
7、經營場所租賃合同、產權證（如辦公場所是公司自有物業，提交所有權證）；
8、申請人高管（董、監、高）及從業人員資質證書、從業資格；
9、申請人風險管理和內部控制制度；
10、申請人基金業務外包情況；
11、備案申請書； 以上只是範例，如在審核過程中發現有特殊情況，另行通知申請人補充資料
⑶ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程
辦理私募基金備案管理的要求：
首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，
並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。
另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：
1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、
高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
辦理私募基金備案所需材料：
1.公司營業執照副本
2.稅務登記證副本
3.組織機構代碼證副本
4.法人身份證電子版、股東身份信息
5.所有高管人員一寸照片
⑷ 私募基金登記備案流程及注意事項
私募基金登記備案流程及注意事項？
一、 關於申請人的設立及有效存續（調檔）
二、 關於申請人的名稱和經營范圍
三、 關於申請人的現有股權結構及控股股東
四、 關於申請人的實際控制人
五、 關於申請人的子公司、分支機構和關聯方（確認客戶名字有多少公司，經查詢需在詢問筆錄簽字）
六、 關於申請人開展業務的從業人員、基本設施和條件（需要實際辦公地址拍照，提供產權證復印件，租賃合同等相關文件，並提供含股東法人在內至少5名公司人員，並有社保證明）
八、 關於申請人的風險管理和內部控制制度（律所提供）
九、 關於申請人基金業務外包情況
⑸ 金融干貨丨手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料
私募備案首先要有一個可以備案的公司，一般北上廣深的比較多，當然其他地區也有，名字一般包含投資管理，資產管理，基金管理，投資基金管理，資本管理，股權投資基金等等。名字不重要，最主要的是看經營范圍，如果經營范圍里有投資管理，資產管理，就可備案股權和證券其中一項，但是有的經營范圍就只能備案股權類，具體包括：非證券業務的投資管理，股權投資，創業投資，實業投資等。所以備案前一定要把經營范圍先檢查一遍，不要因為這個影響備案進度。比如，一個公司經營范圍有投資管理和實業投資，如果備案證券的話，協會會要求先把實業投資從經營范圍中去掉才可以正常進行。剩下的就是看看關聯公司的情況，有沒有法人股，注冊資金是否達標，這個中間有很多細節的東西需要注意。
如果執照上都沒問題，就可以進行備案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底檔一份，最新營業執照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件並加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前台照片需上傳，並拍攝提供體現公司logo的視頻）；6、驗資報告；（需要佔注冊資本25%，但至少500萬元）7、最近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；8、公司基本設施明細（包括但不限於辦公桌、書櫃、電腦、椅子等）；9、公司員工花名冊（內容包括但不限於員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。10、高管人員簡歷，應包括以下內容：（1）姓名、性別；（2）證件類型、證件號碼；（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；（4）學習經歷：應從高中開始填寫至最高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明並加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附於簡歷之後；（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容（6）個人社保明細 高管簡歷需真實、准確、完整，簡歷需提供紙質版文件，並加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低於8人。具備基金從業資格人數不得低於總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，並具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：1、運營風險控制制度；2、信息披露制度；3、機構內部交易記錄制度；4、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5、合格投資者風險揭示制度；6、合格投資者內部審核流程及相關制度；7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；8、公平交易制度（證券類）、9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），並做出說明。14、公司在最近三年涉訴和仲裁情況（如有），並做出說明；15、公司認為需要提供的其他文件。
提供上來的這些資料一定要讓專業的人來審查一遍，把中間需要規避的問題規避掉，因為有時候一個小疏忽可能導致所有的工作前功盡棄。舉個小例子，有的公司的審計上年的收入為零（這個正常，你沒有營業嘛！）但是支出也為零（這個嚴重不正常，你沒有租賃辦公場所嗎？沒有僱傭員工嗎？你沒有辦公損耗嗎？），這種情況協會就直接退回了。審查整理資料是備案中的重點，中間的細節問題有很多很多，所以一定要注意再注意！
資料審查整理完畢後，在中基協的官網上填報登記，請專業律師出具法律意見書並上傳就好了。剩下的就是等中基協反饋（已郵件形式或電話，但是電話一邊很少），如果通過了那就恭喜您！如果沒有通過，看反饋的問題，再具體闡述中基協的疑問，補交補充法律意見書，知道通過為止。有什麼不明白的地方也可以直接問我（看用戶名）！
風控現在主要是三個方面：1 學歷和專業 2 履歷 3年齡。咱們分開說。學歷專業代表的高管人員所接受的專業培訓時間和培訓方向，當然是學歷越高越好，現在一般都要本科起，專業有幾個是對口的，主要包括 經濟學 工商管理學 數學 會計學 法律學等。履歷是代表了實際的工作經驗和風控水平，如果可以最好出具一份合規風控能力說明書，把以前所在公司的職務和工作內容寫清楚，包括是否參與過基金的發行，是否參與了公司風控措施的制定，詳細說明發行基金的歷史規模和歷史業績等。如果沒有這些建議在備案過程中可以多加風控人員。年齡這方面建議在30歲以上，因為30歲以上才會有足夠的經驗，同時30歲一下的員工不太穩定，協會也有這方面的考慮（20多歲的風控幹了一年走了，但是像股權投資一般在三四年，新來的風控負責人能不能繼續執行好原風控措施？因為每個人的風控理念和措施不會完全相同）！
⑹ 百度知道私募基金登記備案流程
網路知道私募基金登記備案流程？
（一）管理人登記流程
1、注冊賬號 2、是否基金業協會會員 3、填寫會員代表信息 4,、管理人登記 5、填寫管理人基本信息 6、協會辦理 20個工作日內公示完成登記
私募投資基金管理人完成登記後，對於尚未成為協會會員的管理人，基金業協會將辦理相應入會手續。如發現以下三種情形之一的，暫緩登記：
1、申請機構的高級管理人員存在《公司法》規定的禁止任職情形的；
2、申請機構、實際控制人、高級管理人員最近3年內受到金融監管機構的行政處罰或正在被立案調查的，或者最近3年內受到工商、稅務部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記
錄的，或者被中國證監會採取市場禁入的；
3、申請機構提交的登記信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的。
（二）私募基金備案流程
1、管理人登陸系統 2、填寫基金基本信息 3、協會辦理 4、20個工作日內公示完成備案
⑺ 私募基金公司備案操作流程私募基金公司備案百度知道
私募基金公司備案操作流程？私募基金公司備案網路知道
第一是通過私募公司注冊的方式，第二是通過私募公司購買的方式。由於現在投資類的公司注冊難度比較大，私募基金公司成立門檻很高，而且全國工商局對於金融行業處於嚴管的階段。因此，很多人都會通過第二種方式來收購一個干凈的私募公司。當然，這只是私募基金成立條件的第一步，接下來需要簽訂轉讓收購合同，讓律師事務所出具重大事項變更法律意見書，然後到工商局完成法人信息變更。
私募基金公司備案操作流程接下來，要進行私募基金管理人登記備案。這一環節，需要准備的材料比較多，但是同樣是基金成立條件中必不可少的。需要准備的私募基金管理人備案材料有：法律意見書，營業執照，高管基金從業資格證明材料，驗資報告，財務審計報告，場地圖片等等。私募基金管理人備案流程是私募基金成立比較復雜的一個環節。建議更加詳細的信息，可以通過第三方咨詢機構進行更詳細的了解，以便更新對於私募基金成立條件和流程的最新資訊，最及時的備案申請動態。
⑻ 私募基金產品備案流程流程
私募基金產品備案流程流程
1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，並上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合夥協議）、委託管理協議（適用於委託管理型）、託管協議、投資者明細等文件。
2、基金備案注意細節
基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，並於2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之後備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合夥協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，並註明簽署日期。
合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標准。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。
3、託管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和託管協議，保管協議不能作為託管協議，在「基金託管人」欄可選擇不適用，但保留保管協議作為託管協議的附件。「基金託人」下拉菜單中未找到基金託管人名稱時，可以選擇不適用，在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳託管協議。
4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。