法律依據:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十三條: 私募基金運行期間,發生以下重大事項的,私募基金管理人應 當在 5 個工作日內向基金業協會報告: (一)基金合同發生重大變化; (二)投資者數量超過法律法規規定; (三)基金發生清盤或清算; (四)私募基金管理人、基金託管人發生變更; (五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
回答:如果私募基金確實發生業務性變更,比如管理人、託管人、止損線、清盤線發生變化,通過「產品業務變更」操作。填報錯誤修正只適應於修改以前錯誤。目前情況下,管理人暫時不需要進行操作。保險起見可以發送情況說明函發至中國基金業協會郵箱[email protected]。
⑵ 私募契約型股權基金可以沒有資金託管人只有基金管理人嗎
私募基金沒有強制託管,但是
1、監管要求當私募基金沒有基金託管人的時候,基金必須明確有其他風控措施有效保障委託人利益;
2、很多時候是委託人要求基金迅速騰空選擇商業眾多創新銀行託管,相當於找銀行給基金增信;
3、有時候私募基金的託管是空間逆向選擇,會找到銀行託管的很多都是有問題的私募(分分鍾跑路?)
4、其實對於防範私募管理人資金挪用,道德風險這塊,託管了也並沒有什麼luan用。。
⑶ 基金產品變更管理人
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法的第五章 第二十三條 私募基金運行期間,發生以下重大事項的,私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告: (一)基金合同發生重大變化; (二)投資者數量超過法律法規規定; (三)基金發生清盤或清算;(四)私募基金管理人、基金託管人發生變更;(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
在私募基金登記備案系統做產品重大變更,但因此埠協會暫未升級完畢,可先發送相關說明文件至協會郵箱[email protected]
⑷ 私募基金公司的託管人
基金託管人是投資人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產的安全,按照資產管理和資產保管分開的原則運作基金,基金設有專門的基金託管人保管基金資產。
基金託管人應為基金開設獨立的基金資產帳戶,負責款項收付、資金劃拔、證券清算、分紅派息等,所有這些,基金託管人都是按照基金管理人的指令行事,而基金管理人的指令也必須通過基金託管人來執行。
在外國,對基金託管人的任職資格都有嚴格的規定,一般都要求由商業銀行及信託投資公司等金融機構擔任,並有嚴格的審批程序。
⑸ 私募基金備案系統怎麼變更託管人
這個需要聯系原託管人,商談託管變更細節,同意後,在新託管人做合同及託管賬戶開立後,將原來產品的資金變現後轉移到託管戶,同時到營業部做股東卡轉託管至新的券商,原託管戶的資金打入新託管戶;合同還得重新和客戶簽署
⑹ 私募基金管理人出資人資料變更有補正次數嗎
登記申請材料不完備或不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正,變更信息提交錯誤等協會駁回在重新申請。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
⑺ 私募基金備案不通過應該怎麼辦
審核通不過原因之一:上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章;
解決方法:投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼,實繳金額,認繳金額,匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。
審核通不過原因之二:請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明;
解決方法:管理人應如實出具上述說明,簽章確認並上傳至其他問題處。
審核通不過原因之三:請正確填寫私募基金公司全稱;
解決方法:私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。
審核通不過原因之四:若私募基金產品沒有託管,需上傳所有投資者簽署的無託管協議。
解決方法:在管理者認為需要說明的其他問題里說明,合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節,同時上傳所有投資者簽署的無託管協議,無託管協議中明確說明「本基金無託管」。
審核不通過原因之五:請填寫正確的管理類型
解決方法:有三類管理類型供選擇,分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理,該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。
審核不通過原因之六:請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書
解決方法:將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。
審核不通過原因之七:請上傳募集規模證明。
解決方法:募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明,或會計師事務所開具的驗資證明,或銀行對賬單(並加蓋銀行公章),或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
審核不通過原因之八:請對外募集後再到基金協會備案
解決方法:私募基金產品必須有外部投資人,私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購,中基協不予備案。
審核不通過原因之九:私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。
解決方法:在能變更合夥人的情況下重新備案,暫時無法變的由合夥人出具承諾書,須承諾三個月以內變更完。
⑻ 私募基金管理人重大事項變更的更新要求有哪些
私募自營店為您解答:
私募基金運行期間,發生下列重大事項時,私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告:
(一)基金合同發生重大變化;
(二)投資者數量超過法律法規規定;
(三)基金發生清盤或清算;
(四)私募基金管理人、基金信託人發生變更;
(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值發生重大影響的其他事件。