私募基金投資者問卷機構版

⑴ 私募基金的合格投資者包括哪些

合格投資者是：指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒布的《1933年證券法》中規定，任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，並將已發行證券轉賣給合格投資者。可對私募公司進行投資的個人或機構。

(1) 可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益，美、加證券交易管理機構規定符合一定條件並可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。

(2) 指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒布的《1933年證券法》中規定，任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，並將已發行證券轉賣給合格投資者。

(1)私募基金投資者問卷機構版擴展閱讀：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者的條件如下

(一)單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。

其中，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人，其他私募基金的投資者人數不得超過200人。

(二)合格投資者應符合三個條件：1.具備相應風險識別能力和風險承擔能力;2.投資於單只私募基金的金額不低於100萬元;3.單位投資者凈資產不低於1000萬元，個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。

其中，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

⑵ 怎麼寫合格投資者的調查問卷

由2014年發布的為規范信託產品營銷行為，保護投資者合法權益，促進信託行業規范發展，根據《中華人民共和國信託法》、《中國銀行業監督管理法》、《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》等法律、法規，現將信託產品營銷有關事項通知中的第二十九條關於甄別合格投資者的規定中提到：

信託公司從事信託產品營銷應當建立嚴格的合格投資者甄別制度：
信託公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷，其內容至少應包括：投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信託制度和相關法規的了解程度、對信託產品的熟悉程度、對信託產品風險承擔機制的理解等內容。

關於版本:並沒有固定的關於合格投資者問卷的固定版本，各信託公司基本上是依據管理條例自行編輯建立該問卷以下是參考範例：

2013年XX基金業投資者調查問卷

指導單位：XX證監局

主辦單位：XX市基金同業公會

承辦單位：XX基金銷售機構

尊敬的投資者：為充分評估中國證監會投資者保護相關政策實施效果，更好地了解基金持有人投資者教育狀況，特邀請您參與本次調查。參與本次調查將有助於投資者教育和保護政策的科學制定，也有助於您加深對基金投資的認識，增強風險防範意識與權益保障意識。感謝您一直以來對基金業的關注與支持，您的信賴與鼓勵是中國基金業進步的動力。

第一部分：投資者基本情況

1、您的年齡是？（單選）

A、25歲以下
B、25-30歲
C、30-40歲
D、40-50歲
E、50-60歲
F、60歲及以上

2、您的教育程度是？（單選）

A、中專及中專以下
B、大專
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的個人月均固定收入（證券投資收益除外）是？（單選）

A、5千元以下
B、5千元-1萬元
C、1-2萬元
D、2-5萬元元
E 、5萬以上

4、基金資產占您金融類資產（股票、銀行理財產品、集合理財、債券等）的投資比例大概
是多少？（單選）

A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上

5、您目前基金資產投資的總規模是？（單選）

A、小於3萬
B、3-5萬
C、5-10萬
D、10-30萬
E、30萬以上

6、 您投資基金有多長時間了？（單選）

A、半年以內
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年

E、5年以上

7、您投資基金的總收益是？（單選）

A、虧損大於30%

B、虧了一些，小於30%
C、盈虧基本持平
D、賺了一些，但小於30%

E、賺了30%-100%

F、賺了超過100%

第二部分：投資者教育的工作方式與內容；

8、關於基金投資者教育活動的必要性，您的看法是？（單選）

A、證券市場有風險，應該有風險意識，投資者教育是有必要的，要長期進行

B、能有最好，沒有也無所謂

C、基金投資主要還是靠自己，投資者教育必要性不大

D、對證...... 由2014年發布的為規范信託產品營銷行為，保護投資者合法權益，促進信託行業規范發展，根據《中華人民共和國信託法》、《中國銀行業監督管理法》、《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》等法律、法規，現將信託產品營銷有關事項通知中的第二十九條關於甄別合格投資者的規定中提到：

信託公司從事信託產品營銷應當建立嚴格的合格投資者甄別制度：
信託公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷，其內容至少應包括：投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信託制度和相關法規的了解程度、對信託產品的熟悉程度、對信託產品風險承擔機制的理解等內容。

關於版本:並沒有固定的關於合格投資者問卷的固定版本，各信託公司基本上是依據管理條例自行編輯建立該問卷以下是參考範例：

2013年XX基金業投資者調查問卷

指導單位：XX證監局

主辦單位：XX市基金同業公會

承辦單位：XX基金銷售機構

尊敬的投資者：為充分評估中國證監會投資者保護相關政策實施效果，更好地了解基金持有人投資者教育狀況，特邀請您參與本次調查。參與本次調查將有助於投資者教育和保護政策的科學制定，也有助於您加深對基金投資的認識，增強風險防範意識與權益保障意識。感謝您一直以來對基金業的關注與支持，您的信賴與鼓勵是中國基金業進步的動力。

第一部分：投資者基本情況

1、您的年齡是？（單選）

A、25歲以下
B、25-30歲
C、30-40歲
D、40-50歲
E、50-60歲
F、60歲及以上

2、您的教育程度是？（單選）

A、中專及中專以下
B、大專
C、本科
D、研究生及以上

3、您目前的個人月均固定收入（證券投資收益除外）是？（單選）

A、5千元以下
B、5千元-1萬元
C、1-2萬元
D、2-5萬元元
E 、5萬以上

4、基金資產占您金融類資產（股票、銀行理財產品、集合理財、債券等）的投資比例大概
是多少？（單選）

A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上

5、您目前基金資產投資的總規模是？（單選）

A、小於3萬
B、3-5萬
C、5-10萬
D、10-30萬
E、30萬以上

6、 您投資基金有多長時間了？（單選）

A、半年以內
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年

E、5年以上

7、您投資基金的總收益是？（單選）

A、虧損大於30%

B、虧了一些，小於30%
C、盈虧基本持平
D、賺了一些，但小於30%

E、賺了30%-100%

F、賺了超過100%

第二部分：投資者教育的工作方式與內容；

8、關於基金投資者教育活動的必要性，您的看法是？（單選）

A、證券市場有風險，應該有風險意識，投資者教育是有必要的，要長期進行

B、能有最好，沒有也無所謂

C、基金投資主要還是靠自己，投資者教育必要性不大

D、對證......
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⑶ 私募基金管理機構自查工作底稿怎麼填

第一部分，「問答題」：

1、登記備案及信息報送
(1)向基金業協會登記信息是否真實、准確、完整。是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務。
(2)私募投資基金備案信息是否真實、准確、完整、及時；是否有未備案基金，是否有錯報、漏報和虛假報送情況。
(3)是否按照《辦法》的規定及時更新登記備案信息，重大事項是否向基金業協會報告。

2、合格投資者
(1)機構投資者凈資產是否不低於1000萬元。
(2)個人投資者金融資產是否不低於300萬元或者最近3年個人年均收入不低於50萬元。
(3)單個投資者投資於單只私募投資基金的金額是否不低於100萬元。
(4)單個投資者投資於單只基金的金額低於100萬元的，是否屬於管理人及其員工跟投情況。

3、資金募集
(1)是否通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單、發送手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
(2)單只基金的投資者人數是否超過法律規定的人數。其中，有限責任公司型基金及有限合夥型基金不得超過50人；其他基金不得超過200人。
(3)投資者轉讓基金份額的，受讓人是否為合格投資者，基金份額轉讓後投資者人數是否符合規定。
(4)未在基金業協會備案的合夥企業、契約型等非法人形式投資者，是否穿透計算其人數，是否穿透核實符合合格投資者標准。
(5)對過往和存續基金的業績，是否有選擇性地、誤導性地、不充分地宣傳推介；是否存在保本保收益、誇大宣傳、虛假宣傳等行為。
(6)管理人對投資者的風險識別能力和風險承擔能力是否採取風險評估及投資者確認措施。若通過代銷方式銷售產品，是否與代銷機構約定投資者適當性管理責任，代銷機構是否採取風險評估及符合合格投資者條件的確認措施。
(7)是否製作風險揭示書，向客戶充分揭示投資運作可能面臨的風險，是否明確約定由客戶自行承擔投資風險並由客戶簽字確認。是否自行或者委託第三方機構對私募投資基金進行風險評級，並向投資者說明。

4、內部風險控制
(1)內部風險控制制度及機制是否覆蓋私募基金的募、投、管、退各個環節，制度建設是否完善，是否執行到位。
(2)是否按照合同約定，將基金財產交由託管人託管，並由託管人對投資活動進行監督。基金合同約定私募投資基金不進行託管的，是否在合同中明確保障私募投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
(3)是否採取措施對基金風險進行有效管理；是否存在到期無法償付等流動性風險；對沖基金和並購基金管理人的杠桿運用是否合理。
(4)信息系統運營是否安全可靠；是否實現對風險控制指標、投資交易許可權、資金流轉等關鍵事項的前端控制與實時監控。
(5)是否妥善保存私募投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料。

5、合規管理
(1)是否存在侵佔、挪用基金財產的行為；是否存在費用轉嫁行為，將不應由基金承擔的費用轉移給基金；投資活動是否符合合同約定。
(2)管理人及從業人員是否存在泄漏因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
(3)管理人及從業人員有無從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。
(4)有無從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動，是否建立相關防範制度及機制，並有效執行。
(5)是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉移收益或虧損；交易價格是否嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益；是否以不正當利益為目的，使用基金資產進行不必要的交易。
(6)是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反證券賬戶實名制要求的情況；登記備案信息與證券期貨市場申請開戶信息是否一致。
(7)是否按照合同約定，向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬等信息。
(8)私募證券投資基金管理人從業人員是否具備基金從業資格；其他私募基金管理人高級管理人員資格是否符合相關自律要求。
(9)如屬於享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金，投資范圍是否符合國家相關規定。

6、利益沖突
(1)管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防範機制，執行是否有效。
(2)是否將管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動。
(3)是否按照合同約定，向投資者披露可能存在利益沖突的情況，以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。如關聯交易、關聯擔保等方面的情況。
(4)管理人及其從業人員是否利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。是否違背風險收益相匹配原則，利用分級產品向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益。
(5)私募證券投資基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防範制度及機制，並定期對員工防範利益沖突行為監督檢查。重點關註：是否對員工及其親屬申報的證券賬戶及證券交易行為進行核對、審查；是否對員工的投資交易許可權及進出關鍵場所許可權進行嚴格授權管理；是否對員工的通訊行為、軟硬體設備進行有效管理；是否對研報及重大投資決策進行有效保密管理；是否定期進行內部監察稽核。

7、其他
注冊地與經營地是否一致。
是否對基金銷售機構、託管機構、登記核算機構等外包服務機構開展盡職調查，並進行持續監督；是否簽訂書面外包協議，明確雙方的權利義務及違約責任。

第二部分，「填空題」：

私募基金產品信息表，包括：
基金名稱、組織形式、基金類型、成立日期、終止日期、認繳規模、實繳規模、募資渠道、代銷機構、投資者情況、託管情況、分級情況...分級杠桿比例（分級杠桿比例=（優先順序+劣後級）/劣後級）

第三部分，「作文題」：

XX私募機構自查工作報告
（模板）
一、機構基本情況
（一）機構組織架構及人員整體情況
（二）公司股東及關聯方情況
（三）高級管理人員及分工情況
（四）私募基金業務開展情況
（五）風險控制及合規管理情況
（六）業務運行風險狀況評估
（七）其他情況
二、自查開展情況
（一）自查工作的組織
（二）自查工作的執行情況
三、自查發現的主要問題及整改計劃
四、意見和建議

⑷ 私募基金風險承受能力調查問卷機構版必須也要用五個評級嗎

鑒於中國證監會及中國基金業協會的對於私募基金的監管要求，募集機構應當在向投資者推介私募基金之前採取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，以保護私募基金投資者的合法權益，進一步規范私募基金的募集市場。

⑸ 募集機構應當採取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對什麼進行評估後,在想特定對象宣傳推薦私募基金

對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

⑹ 私募基金投資者風險調查問卷怎麼計分

由於私募行業的特殊性，不同的調查公司會有不同的計分體系也會有所不同。至於具體怎麼計分，建議可以聯系這些調查公司的客服人員去咨詢。不過一般私募行業也沒有嚴格的調查公司，像私募排排網就是自己的數據中心再進行調研，如果你想深入了解，建議直接咨詢好了，得到的結果應該更全面准確些。