私募基金重大變更前備案產品

Ⅰ 私募基金管理人重大事項變更的更新要求有哪些

私募自營店為您解答：
私募基金運行期間，發生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法律法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金信託人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值發生重大影響的其他事件。

Ⅱ 辦理私募基金產品備案的流程私募備案順序

私募基金產品備案的流程

1.成立公司主體
在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司
注意：公司名稱及經營范圍一定要符合新規規定。
2.進入基金業協會網站申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》
注意：高管資格、實繳資本、場地規范等要符合法規要求。
3.在取得私募基金管理人牌照後六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照。

Ⅲ 2018年私募基金如何備案產品備案

根據《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，並上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合夥協議）、委託管理協議（適用於委託管理型）、託管協議、投資者明細等文件。
2、基金備案注意細節
基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，並於2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之後備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合夥協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，並註明簽署日期。
合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標准。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。
3、託管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和託管協議，保管協議不能作為託管協議，在「基金託管人」欄可選擇不適用，但保留保管協議作為託管協議的附件。「基金託人」下拉菜單中未找到基金託管人名稱時，可以選擇不適用，在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳託管協議。
4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。
私募基金備案與私募基金產品備案，中國基金業協會管理越來越嚴，根據2016年從中國基金業協會官網獲取信息，備案通過率幾乎不及十分之一

Ⅳ 私募直營店：私募基金重大事項變更有哪些更新要求

私募直營店為你解答：
私募基金管理人發生下列重大事項，私募基金管理人應當在10個工作日內向基金業協會報告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合並；

（四）私募基金管理人或者高級管理人存在重大違法違規行為；

（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

Ⅳ 產品要素變更，何時向協會報備

法律依據：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十三條 私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在 5 個工作日內向基金業協會報告： （一）基金合同發生重大變化； （二）投資者數量超過法律法規規定； （三）基金發生清盤或清算； （四）私募基金管理人、基金託管人發生變更； （五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
回答：私募基金管理人應當在 5 個工作日內向基金業協會報告，具體事項請參照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十三條，但目前產品重大事項變更除填報錯誤修正外，其他內容尚未上線，可先發郵件至中國基金業協會官方郵箱[email protected]出具具體說明。

Ⅵ 私募基金管理人備案有幾種類型

私募基金管理人備案類型有：

1、股權類：申請需要比較多資料，如商業計劃書；投資意向書（項目合作方聯系方式，對擬投項目詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）；公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議。

2、證券類：申請資料，如商業計劃書；擬發行產品情況介紹；公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議。

3、其他類，申請資料是最少的，如商業計劃書 ；投資意向書

在在辦結私募基金管理人備案登記手續之日起六個月內必須要發產品，如果沒有發產品，其備案資格要被取消，只能重新備案,已備案的企業要在每年4.30號前要提交審計報告，否則列入異常，對於整改後的企業也要過6個月才能發產品。

目前私募基金管理人其他類型的登記與變更 需要的條件是企業有國企、上市公司背景，否則提交送審也是很難批復通過的。

(6)私募基金重大變更前備案產品擴展閱讀

私募基金對注冊資金這塊的要求並不高，他的備案機構是由中國證券投資基金業協會備案，還有我們的公司類型比較常見，有投資管理資產管理授權。只投資基金，還有財富管理他的經營范圍，有投資管理資產管理受託管理。

私募基金管理人通過私募基金登記備案系統持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。私募基金登記備案制度實施兩年來，私募基金管理人對信息持續報告制度存在不適應，履行信息報告義務自覺性和合規意識普遍不強，導致私募行業整體統計數據不完整、不持續、甚至失真。

私募基金管理人完成季度、年度及財務報告、重大事項報告等相應信息報送整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。對於累計兩次未更新履行信息報送義務者，將其列入異常機構名單。

Ⅶ 私募備案法人和股東都變了重大事項好變更么

專項法律意見書的重點內容
1、變更緣由說明，律師需要根據私募基金管理人的實際情況就重大事項的變更理由進行詳細陳述，主要說明變更的原因以及變更的整個過程，不能簡單指向變更結果。
2、核查資料，律師需要就變更事項詳細核查相關文件資料，如股東會決議、股權轉讓協議、執行董事決定、公司章程、有限合夥協議及工商變更登記檔案等資料。
3、現場談話，律師需要對變更事項的相關人員進行現場訪談，並留存訪談照片、錄音及製作《訪談筆錄》。
4、徵信查詢，律師需要通過登錄相關網站進行查詢以及根據相關人員戶籍所在地公安機關出具的《無犯罪記錄證明》，對變更後的控股股東、實際控制人、法定代表人等人員進行徵信查詢。
5、人員信息，私募基金管理人需要提供變更後相關人員的身份證復印件、詳細的履歷信息、畢業證書以及基金從業資格等文件資料。
6、信息披露，私募基金管理人如尚未備案產品，應當承諾將在產品籌備及介紹說明文件中，准確披露變更後的基本信息，不存在虛假、隱瞞的情形；如已備案產品，應當已通過公示、通告、直接聯絡等方式向投資者完整披露。
7、新關聯方，私募基金管理人進行重大事項變更是否存在新的關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）；若有，需要列明關聯方基本信息、工商登記等基本資料，並說明該關聯方是否已登記為私募基金管理人，是否存在關聯交易。
8、變更控股股東，律師還應詳細描述變更前後的股權結構情況，列明變更後完整的股東資料、出資和實繳信息；同時說明私募基金管理人是否有直接或間接控股或參股的境外股東；若有，應說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
9、變更實際控制人，律師還需要核查私募基金管理人是否具有實際控制人；若有，應說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與私募基金管理人的控制關系，並說明實際控制人能夠對私募基金管理人起到的實際支配作用。
10、變更法定代表人，律師還需要核查變更後法定代表人的基金從業資格，並對其取得的方式進行詳細說明，同時需詳細描述法定代表人的履歷信息及工作能力。

Ⅷ 私募基金產品備案需要什麼資料

一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什麼疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》之後有個不適用的選項，屬於非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，並且會因為管理股權類或證券類產品的不同，而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括：
託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件，網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合夥型三類，分別採取了不同的指引方式。
因此，在製作公司章程/合夥協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況：合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》，《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引，無託管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下，需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有託管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣後，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內控制度文件，並要加蓋基金管理人公章。

Ⅸ 什麼是私募基金備案和產品

想要發行私募產品，必須先在基金協會進行備案，拿到私募基金管理人證書私募牌照，才能發行產品，發行產品需要產品備案，才能合法的經營。

中國證劵投資基金業協會備案材料：

1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式，

2.公司高管的身份證掃描件和電子照片，

3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章，

4.加入基金業協會的申請書，

5.公司申請備案的承諾函，

6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).

7.公司注冊資本金的驗資報告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。

10.證券從業資格：證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.

11.提交材料要有法律意見書。---北京陽光奧美