1. 私募基金風控規則有哪些
對單個私募基金的風險控制可以從以下幾個方面展開：
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。
2股份比例調整
在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
3合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4違約補救
一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。此種情況下，私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中，解僱管理層等。
5對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權基金往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。
2. 私募股權基金募集資金要遵循哪些原則
私募股權基金募集資金要遵循哪些原則：
私募股權投資是指投資於非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式 。
咨詢：私募股權基金募集資金要遵循哪些原則?
答：第一，遵循私募股權基金資金募集不公開原則。無論是《公司法》的發起設立中的特定對象募集，還是《證券法》等相關法規中的非公開發行股票，或者《合夥企業法》中的有限合夥設立，以及信託集合資金的不得公開營銷宣傳。
第二，遵循私募股權基金對象人數限定的原則。《公司法》明確限定非上市股份有限公司股東人數不得超過200人，《證券法》等相關法規明確限定特定對象發行股票後股東累計不超過200人，《合夥企業法》規定有限合夥企業合夥人不得超過50人。
第三，遵循尊重私募股權基金自行決定資金募集規模的原則。除了對自然人投資私募股權基金特別是集合資金信託計劃有投資規模的限制外，《公司法》、《證券法》、《合夥企業法》等並未嚴格限定私募股權基金資金募集規模，這是符合私募股權基金本身特點的，因為只有私募股權基金了解自身投資資金需求，並根據自身情況作出合理的資金募集安排。
第四，遵循私募股權基金自行決定資金募集階段的原則。修改後的《公司法》並未要求資金募金要一步到位，而是允許分步分階段到位;《合夥企業法》允許資金募集實行承諾制，有限合夥設立時並未要求實際全部出資，而是要求投資者對於實際項目投資承諾出資，在項目實際需要投資時出資到位;集合資金信託計劃也規定一定的出資時間，並未嚴格實行一次性到位。私募股權基金的目的在於對外進行股權投資，在正式投資之前其資金需求量並不大，因此為了避免資金閑置，法律允許私募股權基金自行決定資金募集階段，這是符合私募股權基金運作特點的。
3. 私募股權投資基金在資金募集階段通過銀行向其大客戶進行推介、路演，請問這種募集方式還屬於私募嗎
第一個問題：通過銀行向大客戶進行推介、路演應該是合法的，屬於「向特定的具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集」。前提是沒有「通過在媒體（包括各類網站）發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向公眾發送手機簡訊或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業銀行、證券公司、信託投資公司等機構的櫃台投放招募說明書等），直接或間接向不特定或非合格投資者進行推介」，就不算公開募集。
政策依據：《國家發展改革委辦公廳關於促進股權投資企業規范發展的通知》
第二，關於認購總額與設立的關系：
目前，國家暫無明確規定認購總額達到預定規定的多少比例才可以設立，但各地有不同的地方標准。如：
重慶的的規定是：股權投資企業的注冊資本不低於人民幣1億，首期到位不低於5000萬元。詳見《重慶市人民政府關於鼓勵股權投資類企業發展的意見》；
天津的規定是：公司制股權投資基金的注冊資本為1000萬人民幣，首期繳付不少於1000萬人民幣，合夥制股權投資基金企業的出資安《中華人民共和國合夥企業法》規定掃行。詳見《天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業）登記備案管理試行辦法》
要注意認購額與到位資金是兩個概念，國內一般是採用合夥制來設立基金，都屬於承諾出資。
第三：私募股權投資基金的獎金募集過程：
現在國內大多數私募基金的做法是：先成立私募基金管理公司，有儲備項目的同時向特定投資人進行募集，再進行投資。由於各地政策不一樣，有的地方政府實施的是備案制、有的是實行審批制，所以募集過程中的流程也會有不一樣。
希望我的答案對你有幫助！
4. 私募基金成立的條件，私募基金成立的流程百度知道
私募基金成立的條件，私募基金成立的流程
一、成立公司主體
在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司：
（1）准備材料
進行私募基金主題公司注冊時，需准備以下材料：
1．公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。
2．公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照）。
3．注冊地址：選擇一個比較合適的公司注冊地址主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。不過一個悲傷的故事是：全國大多數地方已經基本不允許注冊資產管理公司。如果沒有現成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊的資產管理公司），但購買一個殼的價格並不便宜（要做法人變更，而且現在很少有私募殼出售）；或者聯系成笈金服代辦投資類公司注冊事宜。
4．注冊資本：現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可。做證券類私募，注冊資本金最好是1000萬，股權類最好2000萬起，將來通過備案的概率高一點。協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
5．公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。
（2）公司注冊
完成上述材料的准備後便可進行工商注冊。刻章，開立銀行賬戶，做logo，開立社保公積金賬戶等，幾千元可以搞定。然後你需要租個辦公場所。協會備案的時候，是要看你的辦公樓和帶logo的前台照片的，這個無法作假。其他注意事項如下：
1.核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和後端業績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。
2.辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以後進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。
3.尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。
4.公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。
5. 私募基金100萬門檻,資金是否可以分批到位
按照運營原理上，一般基金份額一般都是要一次性到位，因為私募基金的規模、份額都是固定的。
實際操作總，你可以和GP那邊商量下，理論上隔幾個工作日，不給基金的成立產生影響問題也不大的，一般也都會同意的。
6. 私募基金管理公司如何成立私募基金的設立流程
1、到當地工商局申請名稱預先核准；
2、准備設立申請書、公司章程等材料；
3、當地工商局遞交材料；
4、領取營業執照；
5、銀行開設基本賬戶；
6、國地稅務報到；
7、到中國證券投資基金業協會進行私募基金管理人登記備案；
PS：目前國內對於私募基金管理公司的設立有嚴格的把控，很多地區都不能注冊了。這個要到當地工商局咨詢一下。
7. 私募基金凈值
基金不管公募私募都是由託管銀行進行會計核算,且有監管部門監督,不存在瞞報.這些都不是問題的所在,關鍵在盈利模式和關聯交易,公募基金靠收管理費賺錢,凈值高低與基金盈利無關,私募基金靠盈利分成賺錢,而且基金中有公司自有資金,投資者與公司利益相同.另外一個關聯交易問題,大的機構或公募基金公司有多隻基金產品,往往會存在"抬轎子"接盤"等惡劣的關聯交易問題,損害投資者利益.而私募股權投資基金這這類問題較少,如果資金比較充裕,應該選者業績優良的獨立投資機構操作的私募產品,這類產品通常門檻較高,但是服務也是優良的,切不可迷信大品牌選擇大型機構的私募產品,如保險系產品,這類產品的表現惡劣,懷疑存在"接盤"自己保險產品的行為.巴菲特,索羅斯的公司都屬私募范疇,這才是發展的方向,只有利益的共同體才是最保險的.
8. 私募基金投資人認繳資金未全額實繳到位有影響嗎
影響不是很大，但至少需要達到注冊資金的25%。因為私募發行至少需要保證資金的流動
9. 求私募基金的操作手法.
對於散戶來說，私募基金是一群神秘的投資者。私募的操作手法很多時候會出人意料，但如果能踩准私募的節奏，也許會有意想不到的大收獲。近日，記者從在長沙做私募的李先生那裡，了解到少許不為散戶投資者知曉的私募慣用操盤手法。
反向操作
老百姓普遍認為，私募基金應不會在高位去買公募基金的重倉股，一個是不愛給公募抬轎，另外一個是怕公募基金借機出貨。但據李先生介紹，很多時候，私募基金的操作手法卻恰恰相反。
對於某些股票，基金根本不敢輕易出貨，私募就敢進去抬轎，如蘇寧、茅台等，因此他們拉抬起來反而非常輕松。同時，私募一拉就有眾多的市場資金認為是新基金建倉，所以跟風資金踴躍，因此出貨沒有任何困難。
李先生告訴記者，對於眾多急於入市的資金來說，A股市場上的優質股票是稀缺的，因此一旦買入這種股票就不要輕易賣出，在資金的持續推動下，這些股票會漲到令人難以相信的地步。另外，通過股票價格走勢去猜測資金意圖沒有任何意義，總是假想有主力資金操控股價，這是散戶投資者最容易犯的錯誤，也是庄股時代留下的後遺症，這一看法必須要扭轉。
選股重時重勢
「不要以為做私募會比公募環境寬松很多」，李先生談道，「有時候做私募的紀律，以及對技術的要求遠遠比公募要高」，李先生表示，私募做短線的時候比較多，往往從盤口看到某隻股票短線勢頭較猛，有望形成向上突破後即果斷介入，但對投資的時點和股票的趨勢都有嚴格要求，而且一旦介入，十分迅猛狠辣，採用逼空手法將大小拋單通吃，一氣封上漲停。
他介紹私募選股有兩大思路：一是在技術上尋找處於「兩極」的股票，處於上升趨勢加速段的極強勢股和遠離套牢區、處於超跌中的極弱勢股；二是尋找基本面變化對股價構成重大影響的股票。拉升方式也比較特別，當大盤較強時，通常會一口氣拉上漲停；早市攻擊也是手段之一，藉助「短平快」的手法製造強勢的感覺，但不常用；下午兩點之後拉抬強勢股是最常用的手段，一些早市走強的熱門股，以很大的買盤掃單，股價幾乎呈90度角上漲，在跟風盤的幫助之下封上漲停，一旦沖上漲停，會掛出巨量的買盤穩定人氣，降低持有者的賣出慾望。
他指出，私募所選個股走勢形態一定比較好，這些個股底部構築較為扎實，且都在溫和放量、小陽線上行過程中。在此階段介入尤如推波助瀾，時機把握得當，成功率自然大大增加。而處於下降通道中的個股，基本上不會參與，因為這些股票上行能量太弱，難以成為市場短期熱點。
他最後告訴記者，不要以為私募都是「亡命之徒」，事實上他們對於風險的敏感程度比絕大多數投資者要高。對於高度控盤的庄股，很多私募是絕對不會碰的，尤其是前期經過大幅炒作的庄股。因為這類庄股難以吸引廣大散戶跟風炒作，私募進出也十分不便。成本控制亦是風險控制中非常重要的環節，買入成本往往遠低於市場平均成本，因此在拉出漲停板後，也不至於馬上引來解套盤，可以保證短期內安全脫身。
10. 私募基金產品備案需要實繳到位嗎
如果你只是為了備案，那麼，可以是認繳，但是如是你連牌照都沒有拿到的話，那麼，你就得先備案，然後申報材料去拿牌照，申報材料當中必須要有實繳資本，並且要超過25%。或者達到20%並且成功運行6個月。這是申請牌照的條件之
一。