私募股權基金管理辦法，主要有以下幾點制度：
一，明確口徑登記備案制度；
二，確立合格投資者制度；
三，明確了解私募基金的募資規則；
四，提出規范投資運作行為的規則；
五，確立了對不同類別私募基金進行差異化行業自律和監管的制度。
② 私募基金需要什麼樣的監管
私募基金監管機構與法律
私募基金分為股權投資基金與證券投資基金兩類。根據中央機構編制委員會辦公室發布的《關於私募股權基金管理職責分工的通知》（2013年6月）規定，這兩類私募基金所屬的監管機構均是中國證券監督管理委員會。（此之前，私募股權投資基金的登記和管理歸口發改委，發改委管理期間還未完善監管體系）
根據《證券投資基金法》和中國證券監督管理委員會的授權，中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。
該《辦法》是目前私募基金最直接的法律規范。
③ 私募股權基金有沒有權威的監管部門
近年，私募股權基金(PE）迅速發展，已成資本市場的重要組成部分，但其法律地位的模糊和監管空白嚴重阻礙了行業的規范發展。尤其是監管部門仍舊懸而未決，很多部門都在爭奪監管權，其中，發改委與證監會的「斗爭」最為激烈。
預監管部門主要有：發改委、證監會、商務部和銀監會。
一、發改委
國家發改委等十部門於2006年發布了《創業投資企業管理暫行辦法》，對創業投資企業的設立方式、投資方向、備案條件、經營范圍、投資限制、企業監管等方面作了原則性規定。《暫行辦法》對創投企業的監管體現在發改委的備案上，通過發改部門備案的創投企業應當接受監管部門的監管。為進一步加強對私募股權基金的監管，國家發改委2009年又發布了《關於加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》，對備案創投企業的經營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數、單個投資者最低出資、高管資質作了要求；規范了創投企業的「代理」投資業務，並在創投企業的信息披露、不定期抽查方面做了強化。
2011年1月，發改委辦公廳下發了《關於進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，要求試點地區設立的、募集規模達到5億元人民幣的股權投資企業接受強制備案管理、運作規范管理並按要求進行信息披露。緊接著3月份，發改委又在其網站上公布了《股權投資企業備案文件指引/標准文本/表格下載》，進一步細化了股權投資企業（即「基金」）及股權投資管理企業（即「管理機構」）的備案工作。2011年11月，發改委辦公廳又下發了《關於促進股權投資企業規范發展的通知》，PE強制備案制度由試點地區推廣至全國。這份《通知》也成為國內第一個全國性的股權投資企業規范條例。
不過，全國范圍內無法滿足備案條件的存量PE可能還為數不少，他們下一步該如何調整，還待進一步觀察。
二、證監會
證監會認為，我國應該借鑒成熟市場的監管實踐，效仿美英做法，由證監會為主要負責機關進行日常監管，其他部門就相關領域提出建議，如美國明確規定，由美國證券交易委員會對一定規模以上的私募股權基金進行監管，美國財政部和聯邦儲備銀行對私募基金進行國內金融風險評估和質詢；英國從2001年開始就由金融服務局統一負責私募股權基金的監管工作。
2011年6月，「支付寶股權轉移事件」引發了行業關於VIE合法性的大討論。到了9月份，有幾名法律界人士透露，中國證監會正在提交報告，建議國務院取締VIE結構，這份報告也流傳至坊間，在行業 內引發了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前，關於VIE監管仍無進一步的政策出來。
而正在修訂中的《證券投資基金法》（下稱《基金法》）也擬將PE納入法律監管之下。據悉，修訂後的《證券投資基金法》將於2012年推出。但是否應將私募股權投資基金（PE）納入監管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。
三、商務部
原對外貿易經濟合作部等五部門於2003年發布了《外商投資創業投資企業管理規定》，對外資創投的設立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監督等方面作了規定。與純內資私募股權基金的監管相比，監管者對外資私募股權基金的設立施行審批制，實行最嚴格的監管。
2011年6月，「支付寶股權轉移事件」引發了行業關於VIE合法性的大討論。之後，商務部外資司曾到上海組織調研會，VIE是被提及話題之一。
四、銀監會
在信託制私募股權基金監管方面，銀監會制定了《信託公司私人股權投資信託業務操作指引》，對信託型私募股權基金投資運作的監管是通過規范信託公司的投資決策、風險控制來實現的，如要求信託公司親自處理信託事務，獨立自主進行投資決策和風險控制，即使信託公司聘請第三方提供投資顧問服務，投資顧問也不得代為實施投資決策。由於銀監會是信託公司的監管機關，《指引》的監管措施有明確的指向對象，內容也較全面。
總之，我國對私募股權基金並無統一的監管者和監管標准，而由相關部門分頭監管。
④ 私募基金誰監管，具體有哪些監管措施
私募基金的監管單位有很多，主要包括全國人大及國務院（政策的制定者）、證監會、中基協、央行、發改委、銀監會、保監會、中證登、交易所、股轉系統、中證協等，當然，現在銀監會和保監會合為一家了。對應不同的私募基金涉及的監管主體也有一定的差異性，如私募證券投資基金的監管組織體系主要是證監會監管下的地方證監局、中基協、交易所及證券登記機構等。具體的監管措施要主要是相關的法律法規、政策、管理辦法、通知公告等等。詳細內容請查看有關的法律法規，如《證券投資基金法》、《私募基金募集監督管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等等，或者基金從業資格證科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》。
⑤ 我國證監會對私募基金怎麼監管
中國日報4月20日電(記者 李想) 證監會新聞發言人高莉20日表示，下一步證監會將繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防範化解金融風險。
在今日例行發布會上，證監會通報了專項執法行動第四批共10起案件，涉及私募基金行業中違規經營、利益輸送、操縱市場和老鼠倉等四類違法行為。
據高莉介紹，私募基金領域違法行為的特點主要有資金募集環節不設投資門檻，「只募錢不看人」，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。此外，基金投資運作不規范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多隻股票，有的借用多層嵌套通道業務和配資賬戶籌集巨量資金操縱股票。執法行動還發現有些機構將固有財產和基金財產混同從事投資，挪用近億元基金財產用於其他業務支出。
「合規經營、強化風控是私募基金行業持續健康發展的生命線，私募基金當聚焦財富管理為主業，回歸理性價值投資，專業盡職對待受託資產，忠於投資者利益。下一步證監會將繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防範化解金融風險。」 高莉說。
⑥ 私募基金2014年頒發了什麼政策
私募基金是我國財富管理行業的新生力量，也是影子銀行的重要成員。私募基金實行備案制管理之後，監管機構一方面積極為其拓寬投資渠道，掃清制度障礙，一方面大力加強監管，打擊違法違規行為，試圖將游離在政策之外的「雜牌軍」改編成投資行為規范、內部治理合規的「正規軍」。但對於不斷豐富、復雜的法律、法規體系，從業者總有些無處下手的煩惱。民生銀行安愛麗研究員對私募金監管政策進行梳理和分析，為讀者展示私募基金行業監管脈絡，以期望更好地幫助從業者理解監管政策，促進行業健康發展。
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私募基金發展背景
私募基金是我國財富管理行業的新生力量，屬於某種程度上履行金融機構的職能，但並未頒發金融牌照的「類金融機構」，但也是規避金融監管，進行監管套利的影子銀行重要成員。對於私募基金，監管政策一直在根據經濟發展形勢、金融風險狀況、國家金融政策導向和行業發展情況進行動態調整。從行業發展和監管方式的角度，私募基金行業發展可以分為以下幾個階段：
第一階段：混沌時代。2006年《合夥企業法》的頒布，確認了有限合夥法律關系，也拉開了私募行業發展大幕。私募基金多通過發行有限合夥份額的形式募集資金，部分銀行也通過代銷的方式突破規模限制。在經濟高速增長的時代，私募行業在悄悄發展壯大。這個時代監管上最大的特點就是發改委與證監會之爭。發改委首先通過《關於促進股權投資企業規范發展的通知》確定了行業的事實監管權，但證監會也因為證券投資的監管職能對私募基金提出了種種要求，兩者政策沖突常見，基金管理人也經常不知所措。2012年《證券投資基金法》修訂，證監會試圖將私募基金納入其監管范疇，也因發改委反對而流產。
第二階段：備案制自願制時代。2013年，中編辦印發《關於私募股權基金管理職責分工的通知》，明確證監會負責私募股權投資基金的監督管理，私募監管主體正式落地證監會。自2014年2月7日起，證監會授權基金業協會正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作，開啟了基金業協會備案管理新時代，這段時間被稱為「私募發展的春天」。截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461隻，認繳規模5.34萬億元，實繳規模4.29萬億元，私募基金行業的從業人員38.99萬人，私募行業成為財富管理行業中一支不可小覷的力量。
第三階段：後備案制時代。隨著私募基金行業的迅猛發展，該行業也出現了種種問題，如登記備案信息失真，登記備案信息不完整、不真實，更新不及時；資金募集行為違規，向非合格投資者募集資金、違規保本保收益；投資運作行為違規，挪用或侵佔基金財產、進行利益輸送；公司管理失范，有建立利益沖突防範機制或執行不到位；信息披露制度不健全，披露信息不充分；投資行為違規，操縱市場、內幕交易等。這種背景下，證監會、基金業協會先後發布《中國基金業協會關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等文件，對於私募基金行業備案要求日趨嚴格，投資管理更加規范，內控要求更加具體。
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主體監管日趨嚴格
證監會接手私募基金監管後，一方面積極為其拓寬投資渠道，掃清制度障礙，一方面大力加強監管，打擊違法違規行為，試圖把一支游離在政策之外的雜牌軍改編成投資行為規范、內部治理合規的正規軍。面對備案中的種種亂象，基金業協會發布了《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，對私募基金的備案提出了更加嚴格的要求：
1.基金管理人強制備案，沒有備案的基金管理機構不得募集基金。 根據2016年4月發布的《私募投資基金募集行為管理辦法》，只有在基金業協會備案的私募基金管理人和在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構可以募集私募基金，其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。即，沒有備案的私募基金管理機構無法自己募集基金，私募募集備案進入強制化階段。[1]
2.產品發行要求常態化，已登記的私募基金管理人未及時備案產品的將被注銷登記。2016年2月，基金業協會發布《中國基金業協會關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，規定新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，以及已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3.日常報送要求嚴格化，未按時報送信息的機構將被列入異常機構名單。私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務，未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單。另外，私募基金管理人應當每年通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告，未按要求提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請，同時將其列入異常機構名單。新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會也將不予登記。
4.新設機構要有法律意見書，降低了基金業協會的道德風險。新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。目前，基金業協會的私募基金登記備案不做事前的實質性審查，實際中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況，基金業協會辦理登記面臨較高道德風險。要求律師出具法律意見書有助提升申請材料信息質量和合規性，提高協會登記辦理工作效能，也降低了基金業協會的工作壓力。
5.公司治理嚴格化。2016年2月，基金業協會先後發布《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》，對私募基金公司治理、內部控制、信息披露等都提出了更加嚴格的要求。
6.高管管理資格化，主要高管需通過基金從業資格考試。從事私募證券投資基金業務的基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。而且，各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
[1]上述規定只涉及募集行為，財務顧問行為尚未要求強制備案
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鼓勵發展與加強行為監管
在行為監管方面，基金業協會一方面積極拓寬私募基金投資渠道，為其發展掃清制度障礙。一方面，又對其募集、投資等行為進行嚴格監管，防範金融風險。
1.積極拓寬私募基金投資渠道。首先，允許私募基金以產品名義開戶。2014年3月，中登公司發布《私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》，規定私募投資基金可以直接以私募投資基金產品的名義開立證券賬戶。此前，私募投資基金進入證券市場，需要以公司名義或合夥企業名義開立證券賬戶或者借道信託公司。私募投資基金直接以產品開戶入市後將有利於實現陽光入市，降低運營成本，促進私募投資基金行業規范發展。
其次，允許私募基金進入銀行間債券市場。2015年5月，央行發布《中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知》，規定符合一定條件的私募投資基金可進入銀行間債券市場，為私募基金打開了銀行間債券市場的大門。
第三，允許私募基金參與固定收益產品交易。2015年6月，深交所明確進一步明確了在基金業協會登記備案的私募投資基金可參與深交所所有上市及掛牌固定收益產品的交易，進一步掃清了私募基金的投資障礙。
第四，允許私募基金入股保險公司。2013年4月，保監會發布《中國保監會關於規范有限合夥式股權投資企業投資入股保險公司有關問題的通知》，允許滿足條件的有限合夥制股權投資企業投資入股中資保險公司，為私募基金進軍保險行業奠定了基礎。
最後，允許保險公司設立私募基金。2015年9月，中國保監會發布《中國保監會關於設立保險私募基金有關事項的通知》，允許保險公司設立成長基金、並購基金、新興戰略產業基金、夾層基金、不動產基金、創業投資基金和以上述基金為主要投資對象的母基金，將保險和私募行業進一步捆綁一體化。
2.加強私募基金監管。首先，明確私募基金份額不得拆分轉讓。《私募投資基金募集行為管理辦法》明確規定不得通過募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，不得將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓等方式變相突破合格投資者標准。此舉主要針對互聯網金融平台中的大量將私募基金份額拆分轉讓的理財產品，上述產品可能因觸犯了此條款必須整改或者直接消失。
其次，引入募集監督機構。《私募投資基金募集行為管理辦法》規定私募募集過程中應該設立專門的募集監督機構。募集監督機構只能是中登公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。募集監督機構制度的設立相當於設立了隱形的門檻，把一些資質比較差的私募基金排除在外。
第三，募集行為要求更加嚴格。《私募投資基金募集行為管理辦法》首次明確提出推介時不得宣傳「預期收益」、「預計收益」、「預測投資業績」等相關內容，首次提出不得在微信朋友圈等推介產品。
第四，設立冷靜期。《私募投資基金募集行為管理辦法》給投資者設置不少於二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。
第五，設定評估最長有效期。《私募投資基金募集行為管理辦法》規定投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。
最後，規范私募基金代銷的責任歸屬。《私募投資基金募集行為管理辦法》明確私募基金管理人應當承擔基金合同的受託責任，履行受託人義務，不得因委託募集免除其依法應當承擔的責任。而募集機構承擔在私募基金募集各環節即特定對象確定、投資者適當性、宣傳推介、合格投資者確認等方面的責任。
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充分發揮行業自律的作用
足夠的處罰手段是保障行政行為取得良好效果的必要手段。基金業協會作為行業自律組織，也千方百計尋找抓手，發揮其行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違規行為方面的作用。
1.建立異常機構處置制度。基金業協會建立「失聯（異常）」私募機構公示制度，出現特定情形的私募基金管理人，基金業協會將官方網站予以公示，並視情況記入相關機構誠信檔案，上報告證監會。
2.設定備案門檻，形成事實上的准入。根據報道，《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》發布後，新增管理人備案通過率只有10%。大量經營范圍存在民間借貸、P2P、擔保、商業商務咨詢等非專業化業務，經營范圍中同時利益相沖突的買賣方經營業務，高管人員的從業資格不符合要求，在內部控制制度方面存在制度建設不足和抄襲現象的機構都被排除在備案的門檻之外。基金業協會通過備案強制化和備案審查制度，正式為自己手中的權力裝上了牙齒。
3.證監會檢查常態化。2015年，證監會對140餘家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，並對27家私募基金管理人、2家私募銷售機構、8個相關責任人採取行政監管措施，充分發揮了行政檢查的作用，提高了監管行為的威懾力。
⑦ 私募基金的監管歷程，應實行怎樣的監管模式
我國已經出台證券投資基金法對證券投資基金進行規范，證券投資基金和股權投資基金的投資對象投資實現行業特點都不相同，決定了他們在資金募集方式、投資理念、運作方式、治理結構、激勵機制和風險控制等方面也完全不同。特別是因為這兩類基金產生的社會風險方式不同，政府的監管理念和手段也應該不同，所以說對證券投資基金和股權投資基金，應該分開立法分開監管。
私募股權投資基金的監管歷程：
第一階段：多頭管理。2003年商務部等五部委聯合發布了《外商投資創業投資企業管理規定》，對內資私募基金來講，主要是2005年國家發改委等十部委，包括人民銀行、證監會，工商局，稅務局，財政部等聯合發布的《創業投資企業管理暫行辦法》。2003年《證券投資基金法》頒布，明確了證券監督管理機構對證券投資基金實施監督管理。其實在那個時點上，證監會真正更多監管的是公募基金，不是私募證券投資基金。
第二階段：統一監管。2012年，中央編辦發布了《關於私募股權基金管理職責分工的通知》，通知更改了對私募股權投資基金的監管體系，把私募股權投資基金監管部門從發改委變到了證監會。2013年，國辦發107號文《國務院辦公廳關於加強影子銀行監管有關問題的通知》發布，107號文把各種類型的私募投資基金都歸口到證監會管理。兩個文件的發布改變了多頭監管的情況，把對私募投資基金的監管部門統一歸口到中國證監會。
第三階段，行政監管和自律規范相結合的常態化監管。2014年1月，協會根據《證券投資基金法》和證監會的授權頒布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。2014年8月，證監會發布了《私募投資基金監督管理暫行辦法》。2015年下半年開始，協會出台了大量自律監管規定，包括針對私募投資基金的《信息披露辦法》，《內部控制指引》，《登記事項公告》)以及具體實施的法律意見書指引。證監會通過行政監管和協會自律規范將私募投資基金正式納入了一種常規化的監管狀態。