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私募公司理財經理怎麼判罪

發布時間:2021-08-22 13:53:39

『壹』 如果作為一名私募理財經理,客戶通過我購買的某公司的理財產品虧本了,我會不會承擔法律責任

如果在購買之前把風險和預期的一些結果狀況都有告知,客戶還是自願購買,是不需要承擔法律責任的。本來投資理財就是有風險的。

『貳』 理財公司老闆被拘留一年 我是一家理財公司分公司經理 會被判刑嗎

這要看你是否與老闆同流合污,出謀劃策以及配合政府對老闆調查的態度等方面因素,法律會作出公正的判決。

『叄』 私募基金法律責任是怎樣的

根據《證券投資基金法》、《辦法》規定,私募基金的法律責任有以下五方面:
(一)私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列7種違規情形的,責令改正,給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告並處三萬元以下罰款:
1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務;
2.違反《辦法》第十一條、第十四條,向非合格投資者募資或者變相公募;
3.違反《辦法》第十五條,承諾本金不受損失或者承諾最低收益;
4.違反《辦法》第十六條、第十七條,未對投資者採取評估、確認等措施,未對基金進行評級,或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;
5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條,未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息;
6.違反《辦法》第二十六條,未按要求保存相關資料;
7.違反《辦法》第二十三條,有第一項至第七項和第九項所列禁止行為之一。
(二)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反《辦法》第二十三條第八項規定從事內幕交易、操縱交易價格等行為的,按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條規定處罰。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定,情節嚴重的,對有關責任人員採取市場禁入措施。
(四)私募基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的,按照《證券投資基金法》規定處罰。
(五)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定,情節嚴重,構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。
私募基金風險
對廣大私募基金投資者而言,最應該警惕的私募基金風險可以分為六大類:
第一信息不透明的風險,由於私募基金沒有嚴格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金風險,凡是涉及投資運作及管理的過程,例如投資方案、資金轉移及項目跟蹤管理等過程,都存在信息披露不充分的很大可能。
第二投資者抗風險能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資,都是看重了私募基金的高收益,但高收益的背後也對應著高風險,很多投資者並沒有相應的抗風險能力,所以投資需重點關注此類私募基金風險。
第三基金管理人導致的私募基金風險。由於缺乏嚴格的行業准入標准,基金經理門內的管理能力、行業地位及市場認同度等都存在著明顯的差異,同樣的市場環境,一部分基金經理能夠憑借精準的投資為投資者帶去收益,而一部分基金經理則可能造成投資者的損失。
第四較高的道德風險。基金項目一般是以合夥形式成立的,但受到專業、地理及時間等因素的限制,投資者並不能有效的對項目進行監督與管理,所以道德風險也是投資者經常會遇到的私募基金風險。
第五項目融資缺乏專業度。項目融資一般需要很高的實務經驗及專業能力等,但一些私募基金經理或管理團隊能力不足,無法有效的監控、管理項目融資。
第六非法吸收公眾存款的風險。部分私募基金會通過故意誇大收益、隱瞞項目等來吸引投資者參與投資,而這些私募有很大可能是在非法吸引公眾存款。
雖然投資者往往被私募基金的高風險所吸引,但私募基金認購門檻高達百萬,對許多投資者來講並不是一筆小數目,所以一切可能導致私募基金風險出現的因素投資者都必須知道。
私募基金高管人員要負法律責任嗎
我國公民,包括私募基金高管人員,其任何行為都要承擔相應的法律責任,都受我國各類法律的約束。一旦投資私募基金遭遇虧損,經過查實,是由私募基金公司內部管理造成的,那麼其內部管理人員必然要承擔相應責任,如只是受其運營管理水平限制而導致虧損的,則一般不承擔法律責任,相關風險由投資人承擔。

『肆』 三方公司理財經理飛單給客戶造成損失應承擔什麼責任

由客戶經理承擔責任

『伍』 公司非法集資老闆跑了,公司理財經理給客戶辦的理財產品,理財經理 有刑事責任嗎

除非有證據證明客戶經理在推銷產品時有虛假宣傳的行為,否則他們是沒有責任的。

『陸』 私募基金的投資經理被抓後基金怎麼辦

檸檬給你問題解決的暢快感覺!

繼續運作,由其他工作人員接替投資經理。

感覺暢快?別忘了點擊採納哦!

『柒』 私募基金經理詐騙1500萬,法人和業務員會判刑嗎

歡迎關注《許靜案一審被判無期已上訴 投資者向民生證券追回賠款》
資金去向不明 投資者追回本金難
另一邊投資者對於一審判決也並非完全滿意。據一審判決書,許靜違法所得的三億余元,只交代了其中三千萬的去向。因此有投資者表示不滿,雖然判決書對金額做出了認定,但卻未披露剩餘大額的資金去向。
廣東天穗律師事務所楊錫鋒律師認為,判決書未披露資金去向不合常理。即便一審判決書已經責令許靜退回違法所得,但法院除了幫助處理已經被查封扣押的部分資產,其餘部分並不會幫被害人追回。
同時律師稱目前了解到許靜名下沒有其他資產且被判了重刑失去賠付能力,通過民事手段很難再向其追討。因此這筆資金的去向則成了關鍵。「如果不披露,我們就無法知道該向誰以及採取什麼方式追回這筆錢,」楊錫鋒表示。

『捌』 理財公司倒了,理財經理判了,理財經理寫的擔保有用嗎

沒有用的,公司倒閉理財經理都判刑,擔保還有什麼用,只能等待案情處理結果。

『玖』 理財公司出問題,理財經理需要負責任嗎

你好
這個要看理財經理是否佔有公司的股份
如果沒有的話,不需要負責
不管是經理還是員工都是打工仔
都是靠公司發工資的
希望對你有幫助,望採納。謝謝

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