私募基金沒有經過中基協備案

1. 哪些投資人不能買中基協備案的私募產品，條款出自哪裡

私募產品只有合格投資者可以買，合格投資者的標準是：
一、合格投資者標准
私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低於1000
萬元的單位；金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。
金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
二、視為合格投資者的情形
以下投資者視為合格投資者：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者。
私募基金在投資運作中，應嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務暫行規定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范1-4號》、《私募基金登記備案相關問題解答1-14》等法律法規和自律規則，不得向非合格投資者募集，嚴格落實投資者適當性管理制度，不得變相保底保收益，不得違反相關杠桿比例要求，嚴格履行相關信息披露要求。

2. 在基金協會備案的私募基金，合夥協議及補充協議都要備案嗎 如已備案，怎樣查找合夥協議書及補充協議

已經備案成功的基金，簽署補充協議或者修改合夥協議的，應該及時向中基協備案及投資者告知。

3. 為什麼很多私募基金都沒有備案確認函

中國證券投資基金業協會 網站備案無法查到的私募基金 都是違規的

4. 私募基金管理人是否必須有備案基金

做股權並購、二級市場等業務需要做私募基金備案，有這方面的業務需求可以做這個私募基金備案，沒有的話就沒有必要了。

5. 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

6. 私募基金備案一定要去基金業協會嗎

這樣說吧，只有經過備案的才能算私募基金，不然就是違法操作，前提是你公司還要符合備案的條件

7. 私募基金備案不通過應該怎麼辦

審核通不過原因之一：上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章；

解決方法：投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼，實繳金額，認繳金額，匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。

審核通不過原因之二：請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明；

解決方法：管理人應如實出具上述說明，簽章確認並上傳至其他問題處。

審核通不過原因之三：請正確填寫私募基金公司全稱；

解決方法：私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。

審核通不過原因之四：若私募基金產品沒有託管，需上傳所有投資者簽署的無託管協議。

解決方法：在管理者認為需要說明的其他問題里說明，合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節，同時上傳所有投資者簽署的無託管協議，無託管協議中明確說明「本基金無託管」。

審核不通過原因之五：請填寫正確的管理類型

解決方法：有三類管理類型供選擇，分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。

審核不通過原因之六：請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書

解決方法：將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。

審核不通過原因之七：請上傳募集規模證明。

解決方法：募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

審核不通過原因之八：請對外募集後再到基金協會備案

解決方法：私募基金產品必須有外部投資人，私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購，中基協不予備案。

審核不通過原因之九：私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。

解決方法：在能變更合夥人的情況下重新備案，暫時無法變的由合夥人出具承諾書，須承諾三個月以內變更完。

8. 私募基金沒備案有何風險

沒備案是不可以發行的，會成為非法集資的，這種基金也買不得，想買合規基金去鑫風口看看

9. 私募基金未備案後果是怎麼樣的

私募基金在當下是非常的紅火的，而且很多企業都會公告私募基金。但私募基金和股份的設立是有所差別的，私募基金的相關法律規定在一定程度下最好的辦法。私募基金一旦不備案就會出現相關的後果。那麼私募基金不備案有什麼後果?下面就讓華律網小編為大家詳細的講解吧。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。
根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。私募新規中基協發〔2016〕4號文發布以來，基金業協會加強對私募基金的監管。筆者經常接到投資者咨詢，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，會有什麼法律後果?結合我國現行法律、法規、規范性文件的有關規定，筆者對私募基金未經登記備案的法律後果略作總結如下，供投資者參考。
第一，證券投資禁用「基金」或者「基金管理」字樣。
根據《證券投資基金法》第九十條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
第二，面臨行政處罰的法律風險。
根據《證券投資基金法》第一百三十三條、第一百三十四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰，如操作不規范甚至可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。
第三，不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業及上市公司。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。中國證券登記結算有限責任公司先後發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》、《關於私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知》，明確私募投資基金開立證券賬戶必須提供基金業協會出具的登記備案證明文件。因此，私募投資基金如未經登記備案，將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶，進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。
首先，新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司的股東必須在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
私募基金背景
私募股權基金起源於美國。19世紀末20世紀初，有不少富有的私人銀行家通過律師、會計師的介紹和安排，將資金投資於風險較大的石油、鋼鐵、鐵路等新興產業，這類投資完全是由投資者個人決策，沒有專門的機構進行組織，這就是私募股權基金的雛形。
現代私募股權投資(private equity，簡稱「pe」)產業先後經歷了4個重要時期的發展。1946～1981年的初pe時期，一些小型的私人資產投資以及小型企業對私募的接觸使pe得到起步。1982～1993年的第一次經濟蕭條和繁榮的循環使pe發展到第二個時期，這一時期的特點是出現了一股大量以垃圾債券為資金杠桿的收購浪潮，並在20世紀80年代末90年代初在幾乎崩潰的杠桿收購產業環境下仍瘋狂購買著名的美國食品煙草公司雷諾納貝斯克(rjr nabisco)中達到高潮。pe在第二次經濟循環(1992～2002年)中得到洗滌並經歷了其第三個時期的進化。這一時期的初期也就是20世紀90年代初期逐漸浮現出一系列金融和經濟現象，比如儲蓄和貸款危機，內幕交易丑聞以及房地產業危機。這一時期出現了更多制度化的私募股權投資企業，並在1999～2000年的互聯網泡沫時期達到了發展的高潮。2003～2007年成為pe發展的第四個重要時期，全球經濟由之前的互聯網泡沫逐步走弱，杠桿收購也達到了空前的規模，從而使私募企業的制度化也得到了空前的發展。從2007年美國黑石集團(blackstone group)的ipo中我們可以得到充分的印證。
國際私募股權投資基金經過50多年的發展，成為僅次於銀行貸款和ipo的重要融資手段。國際私募股權投資基金規模龐大，投資領域廣闊，資金來源廣泛，參與機構多樣。西方國家私募股權投資基金占其gdp份額已達到4%～5%。迄今為止，全球已有數千家私募股權投資公司，黑石、kkr、凱雷、貝恩、阿波羅、德州太平洋、高盛、美林等機構是其中的佼佼者。