2016年2月4日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）發布《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱「辦法」），規定私募基金管理人除了向投資者披露信息，還應當通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息，不得公開披露或變相公開披露基金信息。私募基金至少每季度向投資者披露一次，但是單只管理規模金額達到5000萬元以上的私募證券投資基金至少每月向投資者披露一次。
關於基金募集期間的信息披露，辦法要求除了基本信息、投資信息、募集期限、估值政策等，基金管理人還需披露最近三年的誠信情況說明。
關於基金運作期間的信息披露，與公募基金每日披露一次的要求不同，辦法僅要求私募基金僅要求至少每季度向投資者披露一次。但是考慮到本次股市異常波動的情況，對於單只管理規模金額達到5000萬元以上的私募證券投資基金應當至少每月向投資者披露一次，且不論後續運作是否在5000萬元以上，均應持續披露基金凈值情況。對於季度報告，辦法要求在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。對於年度披露，要求在每年結束之日起4個月以內向披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬、基金合同約定的其他信息等。基金業協會表示，這體現了「公募與私募、股權與證券相區別」的原則。
辦法要求，私募基金應指定專人負責管理信息披露事務，信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度。
辦法規定，私募基金管理人不得存在八類信披行為：一是公開披露或者變相公開披露，二是虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；三是對投資業績進行預測；四是違規承諾收益或者承擔損失；五是詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；六是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；七是採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；八是法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。
基金業協會表示，辦法適用於所有私募基金，包括證券類、股權類、創投類或其他類的私募基金。此外，辦法規定，過往業績以及私募基金運行情況，將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准，這對私募基金管理人未來提供具有公信力的業績記錄有很大意義。
Ⅱ 私募基金在信息披露過程中需要注意哪些問題
對於5000萬以上的產品，每個月披露一次，其他的每季度更新。主要披露內容有私募運作情況，包括凈值情況、管理費、託管外包費、業績報酬計提情況等；私募基金的TA登記表；資產證明等
Ⅲ 我們公司已經備案了私募基金管理人，現在要設立分公司，需要在協會披露嗎如何披露
一、公司所需要的條件和材料：1.最新營業執照；2.公司章程（最後一頁需有簽字、日期、公章）；3.驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單）；4.財務審計報告（營業執照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機構LOGO的前台圖片；7.公司員工花名冊8人以上（帶身份證號碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證；3.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；4.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷從大學畢業後填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話）；4.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5.基金從業資格證；6個人徵信報告；7.勞動合同和社保證明。以上是最新材料清單，最新增項我都已經標注。雖然不是比較嚴苛的要求。對於不能提供的企業者依然是致命的。最起碼是比較麻煩的。另外就是基金業協會審核尺寸趨向保守，可以說是越來越保守，模稜兩可的就不行，所以別湊數。別有投機心理，現在只要被打回一定次數就會被鎖定三個月。三個月內不能有任何動作。大家注意。
Ⅳ 已經在私募基金產品信息更新了，還需要產品信息披露嗎
需要，請及時在信息披露系統做更新
Ⅳ 私募股權基金關聯交易需要披露嗎
不需要！私募股權是相對應特定的投資人，門檻較高，是不需要披露的。
Ⅵ 《私募投資基金信息披露管理辦法》的 重點有哪些
信息披露不僅是私募基金行業實現自律管理的關鍵環節，更是投資者了解私募基金，進而作出投資決策的重要依據。由於大多數投資者並不直接參與私募基金的投資運作，在私募基金行業快速發展的同時，投資者與私募基金管理人之間的信息不對稱問題也日益凸顯，導致投資者面臨較高的道德風險。
為了切實保障投資者的知情權，規范私募基金信息披露行為，中國基金業協會於2016年2月4日發布了《私募投資基金信息披露管理辦法》（簡稱「《辦法》」）。
本文將對這一《辦法》的核心內容進行解析，以明晰未來我國私募基金在信息披露過程中需要注意哪些問題，信息披露義務人應該如何操作才能避免在信息披露環節觸碰法律紅線。
一、信息披露義務人包括哪些？
明確信息披露義務人是落實信息披露制度的前提和基礎。《辦法》指出：信息披露義務人是指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。可見，信息披露義務人不僅局限於私募基金管理人和託管人，可能還包含其他主體。在包括多個信息披露義務人的情況下，如何劃分相關的義務和責任呢？對此，《辦法》指出：同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。我們認為，允許信息披露義務人自行約定相關責任和義務，體現了私募基金「私募」的核心特徵，也是對當事人「意思自治」原則的充分尊重。
值得注意的是，為了貫徹意思自治的基本原則，信息披露義務人可以委託第三方機構代為履行信息披露義務。但是，《辦法》指出：信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
二、基金託管人承擔何種信息披露方面的義務？
如上文所述，私募基金進行託管的，基金託管人屬於信息披露義務人。同時，《辦法》明確指出了，私募基金託管人承擔復核義務。《辦法》第十條指出：私募基金進行託管的，私募基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招股說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
基金託管人作為資金流向的監管者，由其對私募基金管理人編制的相關信息進行復核，不僅明確了基金託管人對基金運行進行監管的具體權利，也使基金託管人在享有權利的同時承擔必要的責任與義務，這使得基金託管人可以制約私募基金管理人的有關違規違法行為，提高私募基金信息披露的真實性、准確性和完整性，進而有利於保障投資者利益。
三、信息披露義務人應當採取何種方式披露信息？
針對信息披露義務人披露信息的方式，《辦法》指出：信息披露義務人披露基金信息，不得存在公開披露或者變相公開披露行為。可見，與公募基金公開宣傳、面向不特定公眾募集資金不同，私募基金以「私募」為核心特徵，即針對特定人士進行資金募集，所以，信息披露義務人也只能採取非公開方式進行信息披露，而不得採取公開披露或者變相公開披露的方式。
具體而言，信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露。同時，《辦法》還賦予了信息披露義務人和投資者充分的自治權，雙方可以在基金合同中對信息披露的內容、頻度、方式、渠道等具體事宜作出約定。
四、私募基金的信息披露執行情況是否納入監管？
是。為了監控行業系統性風險，更好的進行行業自律，私募基金管理人不僅要履行信息披露義務，還要按照規定報送相關信息。《辦法》指出：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息。私募基金管理人對其報送信息的真實性、准確性、完整性承擔全部責任。通過這種專項渠道的信息報送機制，使得私募基金的信息披露執行情況納入了統一監管。
此外，需要說明的是，《辦法》指出，私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。這一方法對未來私募基金管理人提供具有公信力的業績記錄奠定了制度基礎。
五、對證券類私募投資基金有何特殊要求？
證券類私募投資基金與股權類或其他類私募投資基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在較大差異，具有明顯的流動性強、風險大的特徵。為此，《辦法》對證券類私募投資基金的信息披露問題作出了特別規定。即，在私募基金運行期間，證券類私募投資基金的信息披露義務人除了應當在每季度結束之日起 10 個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息以外，單只私募證券投資基金管理規模金額達到 5000 萬元以上的，應當持續在每月結束之日起 5 個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。可見，《辦法》對證券類私募投資基金的披露頻度提出了更高的要求，但需要注意的是，證券類私募投資基金的每月披露內容僅限於基金凈值信息，並不包含每季度披露信息時應當披露的主要財務指標以及投資組合情況等信息。
---------【完】
Ⅶ 私募基金信息披露到底有多重要怎麼才算盡到信息披露義務
正確答案:A 解析：股權投資基金信息披露的內容包括：（1）基金合同。（2）招募說明書等宣傳推介文件。（3）基金銷售協議中的主要權利義務條款。（4）基金的投資情況。（5）基金的資產負債情況。（6）基金的投資收益分配情況。（7）基金承擔的費用和業績報酬安排，（8）可能存在的利益沖突。（9）涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁。（10）中國證券監督管理委員會以及中國證券投資基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
Ⅷ 私募基金管理人，託管人需要履行哪些披露義務
請祥看基金合同中關於各方權利義務的介紹。管理人的披露義務主要是真實准確及時的在協會披露系統及備案系統更新基金信息以及管理人本身的重大事項變更信息；託管人的披露義務是向上級監管部門上報展業情況的
Ⅸ 私募基金管理人的信息披露制度由哪一部門負責
1-從管理層面，私募基金管理人的信息披露制度由中國基金業協會進行管理。
2-《私募投資基金信息披露管理辦法》
第二十二條中國基金業協會定期發布行業信息披露指引，指導信息披露義務人做好信息披露相關事項。
第二十三條中國基金業協會可以對信息披露義務人披露基金信息的情況進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查，信息披露義務人應當予以配合。
第二十四條私募基金管理人違反本辦法第十五條規定，未在基金合同約定信息披露事項的，基金備案過程中由中國基金業協會責令改正。
第二十五條信息披露義務人違反本辦法第五條、第九條、第十六條至第十八條的，投資者可以向中國基金業協會投訴或舉報，中國基金業協會可以要求其限期改正。逾期未改正的，中國基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人採取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。
第二十六條信息披露義務人管理信息披露事務，違反本辦法第十九條至第二十一條的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正。逾期未改正的，中國基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人採取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。
第二十七條私募基金管理人在信息披露中存在本辦法第十一條(一)、(二)、(三)、(四)、(七)所述行為的，中國基金業協會可視情節輕重對基金管理人採取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，中國基金業協會可採取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫停或取消基金從業資格等紀律處分，並記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會處理。
第二十八條私募基金管理人在一年之內兩次被採取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；在兩年之內兩次被採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業協會移交中國證監會處理。