私募證券基金資格

㈠ 開設私募基金需要哪些條件

所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數機構投資者募集資金而設立的基金。由於私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。

與封閉基金、開放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鮮明的特點，也正是這些特點使其具有公募基金無法比擬的優勢。

首先，私募基金通過非公開方式募集資金。在美國，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通過公開媒體做廣告來招徠客戶，而按有關規定，私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳，其參加者主要通過獲得的所謂「投資可靠消息」，或者直接認識基金管理者的形式加入。

其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少數特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。如在美國，對沖基金對參與者有非常嚴格的規定：若以個人名義參加，最近兩年個人年收入至少在20萬美元以上；若以家庭名義參加，家庭近兩年的收入至少在30萬美元以上；若以機構名義參加，其凈資產至少在100萬美元以上，而且對參與人數也有相應的限制。因此，私募基金具有針對性較強的投資目標，它更像為中產階級投資者量身定做的投資服務產品。

第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會也更大。

此外，私募基金一個顯著的特點就是基金發起人、管理人必須以自有資金投入基金管理公司，基金運作的成功與否與他們的自身利益緊密相關。從國際目前通行的做法來看，基金管理者一般要持有基金3％— 5％的股份，一旦發生虧損，管理者擁有的股份將首先被用來支付參與者，因此，私募基金的發起人、管理人與基金是一個唇齒相依、榮辱與共的利益共同體，這也在一定程度上較好地解決了公募基金與生俱來的經理人利益約束弱化、激勵機制不夠等弊端。

公募(Public offering)就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認識和不認識的人募集。第二是募集的對象數量比較多，比如一般定義為200人以上。

私募(Private Placement)就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對象募集。所謂特定的對象又有兩個意思，一是指對方比較有錢具有一定的風險控制能力，二是指對方是特定行業或者特定類別的機構或者人。第三，私募的募集對象數量一般比較少，比如200人以下。

㈡ 從事私募證券基金有什麼要求如何辦理備案

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業務；
(三)基金業協會認定的其他情形。

㈢ 私募證券投資基金牌照申請條件有哪些有知道的不

私募牌照的條件：

1. 首先要有投資類公司（基金管理，資產管理，投資管理，財富管理，有限合夥等），
   2.注冊資金1000萬（達不到可以增資），經營范圍：不能有與「投資管理」無關的賣方業務或者非金融類業務，注冊資金實繳25%
   3. 法人和高管要具備基金從業資格證
   4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

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㈣ 如何取得私募證券基金從業資格

私募排排網為您解答：
（1）通過基金從業資格考試；
（2）最近三年從事投資管理相關業務；
（3）基金業協會認定的其他情形。

㈤ 私募工作人員需要基金從業資格證嗎

是的。私募工作人員需要基金從業資格證才能更好地從業。

從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人的從業人員應當具備私募證券基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認為具有私募證券基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試;

2、最近三年從事投資管理相關業務(此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上，或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作)。

基金從業資格注冊由所在任職機構向中基協申請。基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

㈥ 私募基金銷售需要什麼資格

需要通過基金考試
基金考試全稱基金銷售人員從業資格考試，包含證券市場基礎知識，投資基金基礎兩門。若通過證券證券考試的基礎和基金，則等同通過基金銷售人員從業資格考試。考過上面兩門，即取得基金銷售資格。長期有效。基金銷售資格是銀行，基金公司，證券公司，投資咨詢公司基金銷售的必備資格。

㈦ 私募證券基金 備案 需要至少多少個從業資格

關於私募備案要求的問題

一、公司所需要的條件和材料：1.最新營業執照；2.公司章程（最後一頁需有簽字、日期、公章）；3.驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單）；4.財務審計報告（營業執照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機構LOGO的前台圖片；7.公司員工花名冊8人以上（帶身份證號碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證；3.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；4.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷從大學畢業後填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個人簡歷（教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話）；4.聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5.基金從業資格證；6個人徵信報告；7.勞動合同和社保證明。以上是最新材料清單，最新增項我都已經標注。雖然不是比較嚴苛的要求。對於不能提供的企業者依然是致命的。最起碼是比較麻煩的。另外就是基金業協會審核尺寸趨向保守，可以說是越來越保守，模稜兩可的就不行，所以別湊數。別有投機心理，現在只要被打回一定次數就會被鎖定三個月。三個月內不能有任何動作。大家注意。

㈧ 申請私募投資基金管理人牌照的條件是什麼

私募牌照申請條件：

1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
2.注冊資金要1000萬以上。
3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。
4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

㈨ 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(9)私募證券基金資格擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。