1. 私募基金備案高管人員以及基金經理有何資質要求
根據《證券投資基金法》第九條的規定,從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答(六)》中進行了解答。
對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理。
同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的,其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格,下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定,對基金從業人員進行資質管理和業務培訓,要求不符合要求的機構整改。
(1)副董事長屬於私募基金高管么擴展閱讀:
《中華人民共和國證券投資基金法》
第一條為了規范證券投資基金活動,保護投資人及相關當事人的合法權益,促進證券投資基金和資本市場的健康發展,制定本法。
第二條在中華人民共和國境內,公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金託管人託管,為基金份額持有人的利益,進行證券投資活動,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。
第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務,依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定,履行受託職責。
通過公開募集方式設立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險,通過非公開募集方式設立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動,應當遵循自願、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。
2. 私募基金 高級管理人員包含哪些
在協會發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》第四條第一款進行了如下規定:「從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。」
加粗的部分列明了高管的范圍,可以參考下。
3. 私募基金團隊成員
風控部門,理財產品設計,理財師(營銷部門),基金部,後台(網路優化),人事,會計……。
證券從業資格證
經理的話 CIIA證書
4. 哪些人屬於私募基金高級管理人員
在協會發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》第四條第一款進行了如下規定:「從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。」
加粗的部分列明了高管的范圍,可以參考下。
5. 私募基金一般有董事長這個職務么
有的
實行私募投資基金管理人分類公示的具體方案(徵求意見稿)
一、分類公示的范圍
(一)管理基金規模較大的管理人公示
管理基金規模以管理人在登記備案系統中填報的實繳規模為准。根據私募基金管理人的不同類型,選取不同的劃分標准:
1、私募證券基金管理人分為 50 億元以上、20-50 億元、10-20 億元三個規模較大的區間。
2、私募股權基金管理人分為 100 億元以上、50-100 億元、20-50 億元三個規模較大的區間。
3、創業投資基金管理人分為 10 億元以上、5-10 億元、2-5 億元三個規模較大的
區間。
4、其他私募基金管理人分為 10 億元以上、5-10 億元、2-5 億元三個規模較大的區間。
此類公示將按季度進行定期更新。公示內容包括管理人名稱、登記編號和登記時間。區間內按照登記編號順序排列。鑒於可能有個別機構不願意公示其所管理基金規模的情況,該類公示將明確備注「基於充分尊重當事人的意願,部分管理基金規模較大的管理人未在此類公示中」。對於基金產品跨類的私募基金管理人,根據所管理的不同類型基金的實繳規模分別統計。
(二)運作不規范及有誠信問題的管理人公示
1、未依法依規登記備案對於通過投訴等線索發現的未申請登記備案的私募基金
管理機構和私募基金產品,經核實,對該類機構進行公示。公示內容為私募基金管理機構名稱、注冊地、私募基金產品名稱。
2、相關主體存在不良誠信記錄對於私募基金管理人、其實際控制人及其法定代表人和
高管人員存在違法違規行為受到處罰的,協會將對此類機構進行公示。公示內容包括受處罰的主體名稱或自然人姓名及職務、所在私募基金管理人名稱、登記編號及成立時間。
3、虛假填報或故意遺漏重要信息對於在登記備案中發現私募基金管理人存在虛假填報或
故意遺漏重要信息的,協會將對此類機構進行公示。公示內容包括私募基金管理人名稱、登記編號、成立時間以及虛假填報或故意遺漏重要信息的簡要情形。
(三)提示類公示
1、管理基金規模為零公示內容包括私募基金管理人的名稱、登記編號、登記時間以及成立時間。
2、實繳資本低於注冊資本 25%或低於 100 萬元公示內容包括私募基金管理人的名稱、登記編號、登記時間、實繳資本數額以及占注冊資本的比例。
以上運作不規范及提示類公示均採取動態管理,根據登記備案系統數據及時進行更新。
二、對分類公示信息異議的處理
(一)當事人不願意進行公示或對公示信息有異議
1、對於屬於管理基金規模較大公示情形的,進行情況核實,如無其他違法違規行為,則做好說明解釋工作,充分尊重當事人的意願,不予公示。
2、對於屬於運作不規范以及提示類公示的,強制公示,並進行自律檢查,如存在其他違法違規情況,視情形採取自律措施或報告中國證監會。
(二)社會公眾對公示信息有異議對於此類異議,協會將進行自律檢查,如存在其他違法違規情況,視情形採取自律措施或報告中國證監會。
6. 私募基金備案對高管和法人有什麼要求
現在備案協會會對法人和高管的工作經理要求很是嚴格,剛畢業的大學生,即使你考過了基金從業資格證,有一定的實習經理,但是協會還是會認為你沒有一定的能力經營控制公司。詳情請看下圖中協會給與的反饋,希望能幫到你。
7. 私募基金管理人高管需要什麼條件
1.根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口
8. 私募基金高管的條件
你考取的是證券從業資格,私募高管需要基金從業資格。如果你擁有了證券從業資格,可以向基金業協會申請基金從業資格。但是你最終還是需要基金從業資格。不需要再考。
9. 私募基金管理人的類別有三種還是四種
是五類。
私募基金管理人分類
1、私募證券基金 (自主發行)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規模區間。
2、私募證券基金 (顧問管理)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規模區間。
3、私募股權基金
分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規模區間。
4、創業投資基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規模區間。
5、其他私募基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規模區間。
(9)副董事長屬於私募基金高管么擴展閱讀:
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》:
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業務活動進行自律管理。
第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;
(二)最近三年從事投資管理相關業務;
(三)基金業協會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。
網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
10. 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件
申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:
1、取得基金從業資格;
2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;
3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;
4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;
5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(10)副董事長屬於私募基金高管么擴展閱讀
獨立董事還應當條件:
1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。
3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。