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私募基金銷售資質

發布時間:2021-08-14 08:26:25

私募基金執照需要什麼資質

首先注冊資本要求;注冊資本最低標准為1000萬 元人民幣;公司證照(營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證);法人、股東、高管的 詳細資料、履歷;五大制度(投資制度、風險控制制度、內部控制制度、員工制度、信息 披露制度);審批范疇(證券投資基金、股權投資基金、創業投資基金、其他投資基金)。等等

Ⅱ 私募基金備案需要什麼證書

1、公司工商底檔一份,最新營業執照;
2、(子公司)公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業(如有)以及公司分公司(如有)的工商底檔一份;(關聯方)受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構(如有)的工商底檔一份;
3、公司的展業計劃及項目儲備狀況;
4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷;
5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份;(需提供紙質文件並加蓋公司公章;需有實際辦會地址,前台照片需上傳,並拍攝提供體現公司logo的視頻);
6、驗資報告;(需要佔注冊資本25%,但至少500萬元)
7、最近一年審計報告;(2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告);
8、公司基本設施明細(包括但不限於辦公桌、書櫃、電腦、椅子等);
9、公司員工花名冊(內容包括但不限於員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息)勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細;公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。
10、高管人員簡歷,應包括以下內容:
(1)姓名、性別;(2)證件類型、證件號碼;(3)聯系電話、郵箱、通訊地址;(4)學習經歷:應從高中開始填寫至最高學歷。需提供相應學歷學位證書,如無學歷學位證書,需出具學歷學位說明並加蓋公司公章,學歷學位證書或相關說明需作為附件附於簡歷之後;(5)工作經歷:需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別,高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容(6)個人社保明細 高管簡歷需真實、准確、完整,簡歷需提供紙質版文件,並加蓋公司公章。注意:公司全職員工總人數不得低於8人。具備基金從業資格人數不得低於總人數的50%,法人必須有從業資格,高管人員需要3名以上(含法人),高管人員均需具備基金從業資格,並具備較為豐富的投資或公司管理經驗(若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件)。員工兼職狀況一定要詳盡披露,包括在外兼職董事、法定代表人等。
11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度,以下制度為基金業協會要求的必備制度:1、運營風險控制制度;2、信息披露制度;3、機構內部交易記錄制度;4、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度;5、合格投資者風險揭示制度;6、合格投資者內部審核流程及相關制度;7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度;8、公平交易制度(證券類)、9、從業人員買賣證券申報制度(證券類);12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議(如有)(如沒有,請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜);13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況(如有),並做出說明。14、公司在最近三年涉訴和仲裁情況(如有),並做出說明;15、公司認為需要提供的其他文件。

Ⅲ 私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證嗎

私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證。


中國基金業協會發布了有關規定,要求私募基金高管、法人、合夥人等應當取得基金從業資格,擁有基金從業資格證,未持證不能發售產品。除此之外,商業銀行、證券公司、保險機構、期貨公司、獨立基金銷售機構和中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都必須要取得基金從業資格。


如果沒有進入基金行業,這個證書就白考了嗎?我們所參與的任何一種考試,都是一個能力的驗證和提升的過程。參加基金從業資格考試,提升的是對基金行業的了解,以及對相關法律規定的認知能力。通過基金從業考試,對個人理財能力也有很大的幫助。什麼樣的公司可以運營多大規模的基金,基金的種類如何,基金投資方向,了解了這些,對我們個人理財能力的提升是非常有幫助的。


Ⅳ 私募基金管理人備案需要滿足哪些資質

私募基金管理人備案需要滿足哪些資質


登記基金備案項目過程中應確保以下內容符合規定,滿足以下條件才能更高效的通過協會備案。

(一)公司注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致,但應充分說明分離的合理性;

2.辦公場所應具備獨立性,寫字樓外觀照和前台照片應上傳基金業協會。

(二)企業經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣;

2.申請前已實際展業的,應當說明展業的具體情況,並對此事項可能存在影響今後展業的風險進行特別說明;

3.若已存在使用自有資金投資的,應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作,分別核算;

4.應當遵循專業化運營原則,主營業務清晰,不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

(三)公司實繳注冊資本

實繳比例應當不低於總注冊資本的25%,且實繳出資額建議應當大於申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

(四)企業出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動;

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品;

3.出資人應當以貨幣財產出資;

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方;

5.申請機構應保證股權結構清晰,不應當存在股權代持情形;

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力,並提供相應的證明材料;

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形;

8.應確保股權的穩定性,對於申請登記前一年內發生股權變更的,申請機構應詳細說明變更原因。

(五)高級管理人員

1.應當已取得基金從業資格;

2.應當與任職機構簽署勞動合同,並由任職機構繳存社保;

3.負責私募合規/風控的高管人員,應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應當承擔相關責任;

4.申請機構負責投資的高管人員,應當具備相應的投資能力;

5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職;若有兼職情形,應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料),同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2;

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力;

7.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員,協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(六)其他從業人員

1.申請機構員工總人數不應低於5人,申請機構的一般員工不得兼職;

2.從業人員應當遵守競業禁止原則,不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動;

3.應當與申請機構簽署勞動合同,並由申請機構繳存社保。

希望我的回答可以幫到你,有不明白的可以隨時咨詢我。

Ⅳ 做私募需要什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定,本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照,按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元,單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元,設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍,投資額越高的獲得業務范圍越高。

(5)私募基金銷售資質擴展閱讀

公募基金與私募基金的區別

(1)募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾,即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者,包括機構和個人。

(2)募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的,而私募基金則是通過非公開發售的方式募集,這是私募基金與公募基金最主要的區別。

(3)信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求,其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低,具有較強的保密性。

(4)投資限制不同。公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制,而私募基金的投資限制完全由協議約定。

(5)業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬,只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬,一般不收管理費。對公募基金來說,業績僅僅是排名時的榮譽,而對私募基金來說,業績則是報酬的基礎。

參考資料來源:網路-私募基金

Ⅵ 招商證券代銷私募基金准入條件

您好,網路律臨律師很高興為您服務【回答】

招商證券代銷私募基金准入條件【提問】

一、私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。
私募基金的銷售主體有著十分嚴格的限制,當前主要有兩類:一類是在基金業協會進行備案的私募管理人;另一類則是需要在證監會注冊並取得基金銷售業務資格,同時也是中國基金業協會會員的機構。因此對於能夠從事私募基金代銷的主題而言,它們必須符合第二類主體資格,才能從事私募基金銷售的相關工作。【回答】

二、所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。
即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權拆分、轉讓等方式變相突破合格投資者的標准,也不得募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的任何產品。【回答】

三、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介
第一類是所有面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真等;第二類是所有公共網站鏈接廣告、博客等;第三類是互聯網媒介,包括未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等;第四類是公共傳播媒體,包括海報、戶外廣告;電視、電影、電台及其他音像等。【回答】

四、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中明確禁止的幾類行為
第一類是允許非本機構僱傭的人員進行推介;第二類是推介非本機構募集的私募基金;第三類是以任何方式承諾投資者資金不受損失,或承諾投資者最低收益,包括宣傳預期收益等;第四類是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。【回答】

五、所有具備私募基金代銷資格的主體必須規范代銷責任歸屬。
所有代銷主體必須承擔特定對象調查,私募基金推介及合格投資者確認等相關責任,同時作為第一責任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機構簽署基金銷售協議等,作為基金合同的附件。【回答】

六、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。
即基金管理人會與監督機構聯名凱里私募基金募集結算資金專用賬戶,同時還會簽署監督協議等。【回答】

七、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認制度。
即基金管理人在投資者簽署基金合同後,需要安排本機構的推介業務人員進行錄音電話、電郵等形式的回訪,同時在回訪過程中必須遵從可觀原則,不得誘導投資者等。只有經過回訪確認後,基金管理人才能簽署基金合同。【回答】

八、所有符合私募基金代銷資格的主體要對其工作人員進行嚴格限制,只有具備基金從業資格的人員才能從事私募基金募集業務。【回答】

九、所有符合私募基金代銷資格的主體需要建立投資冷靜期制度,建立投資者資料保管制度,明確投資者標准等。【回答】

只有同時符合以上所有資格的機構才能算得上真正具備私募基金代銷資格,才能合法、正規的參與私募基金銷售行列。【回答】

這些我都知道,我就是問招商證券代銷私募基金有什麼與其它券商不一樣的准入條件,比如說規模要達到多少【提問】

如果是他要在招商證券買,那最低起投金額都是看基金的,一般是100萬【回答】

招商證券只是代銷抽成,比如有些私募基金公司要求最低起投可能是200萬【回答】

如果他是基金公司,產品要放在招商證券賣,讓公司渠道部人去和招商證券談,可能招商證券要對基金業績什麼做考察,然後費率也是自己去談,大公司一般便宜【回答】

因為招商證券也要對自己推出來的產品把關【回答】

Ⅶ 私募基金銷售需要什麼資格

需要通過基金考試
基金考試全稱基金銷售人員從業資格考試,包含證券市場基礎知識,投資基金基礎兩門。若通過證券證券考試的基礎和基金,則等同通過基金銷售人員從業資格考試。考過上面兩門,即取得基金銷售資格。長期有效。基金銷售資格是銀行,基金公司,證券公司,投資咨詢公司基金銷售的必備資格。

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