❶ 基金管理公司督察長制度是什麼呢
證監會發布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》(下稱《規定》)，並於發布之日開始實施。
《規定》強調在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過，督察長需要代表公司利益的總經理提名。
《規定》明確規定了督察長的職責。根據規定，督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員，履行職責的范圍涵蓋公司經營管理和公司所管理基金運作的所有業務環節。
作為督察長行使職責的保障，《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權，督察長可以根據履行職責的需要參加、列席公司相關會議，調閱公司相關文件、檔案；二是對違法違規行為的制止權和報告權，督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。
❷ 基金託管人明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責具體有哪些
同學你好，很高興為您解答！
(一)建立完善的稽核監督體系1．託管人內部應設立監察稽核部門，保證監察稽核部門的獨立性和權威性；監察稽核部門具體執行監察稽核工作。2．配備充足的監察稽核人員，嚴格監察稽核人員的專業任職條件，嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。(二)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理，其主要職責是：1．對各項業務及其操作提出內部控制建議並督促實施；2．獨立檢查和評價有關內部控制制度；3．對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查；4．對違反內部控制制度的單位和個人，建議給予相應的紀律處分；5．健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統。(三)嚴格內部管理制度託管銀行應建立、完善各類業務規章制度、工作流程等，以保障基金託管業務規范、高效運作。
希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快！
❸ 平安證券稽核監察部待遇以及發展空間如何
很好!
❹ 基金會計和基金監察稽核那個更適合
會計對外多監察對內多看你性格選
❺ 《私募基金管理公司管理辦法》有哪些主要內容
您好 私募基金管理機構內部控制制度包含以下幾大方面:
1、投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離，實行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配製度，確保各投資組合享有公平的交
易執行機會。
2、投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委
員會負責制定投資原則並審定資產配置比例；
基金經理在投資決策委員會確定的
范圍內，負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合並下達投資指令，對於
超過投資許可權的操作需要經過嚴格的審批程序；交易部負責交易執行。
3、警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線，交易系
統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。
4、禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定，禁止投資受限制的證券並禁
止從事受限制的行為。
5、多重監控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控；風險管理部進行事
中的監控；監察稽核部門進行事後的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋
並督促調整。希望可以幫到您 謝謝
❻ 私募基金管理機構自查工作底稿怎麼填
第一部分，「問答題」：
1、登記備案及信息報送
(1)向基金業協會登記信息是否真實、准確、完整。是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務。
(2)私募投資基金備案信息是否真實、准確、完整、及時；是否有未備案基金，是否有錯報、漏報和虛假報送情況。
(3)是否按照《辦法》的規定及時更新登記備案信息，重大事項是否向基金業協會報告。
2、合格投資者
(1)機構投資者凈資產是否不低於1000萬元。
(2)個人投資者金融資產是否不低於300萬元或者最近3年個人年均收入不低於50萬元。
(3)單個投資者投資於單只私募投資基金的金額是否不低於100萬元。
(4)單個投資者投資於單只基金的金額低於100萬元的，是否屬於管理人及其員工跟投情況。
3、資金募集
(1)是否通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單、發送手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
(2)單只基金的投資者人數是否超過法律規定的人數。其中，有限責任公司型基金及有限合夥型基金不得超過50人；其他基金不得超過200人。
(3)投資者轉讓基金份額的，受讓人是否為合格投資者，基金份額轉讓後投資者人數是否符合規定。
(4)未在基金業協會備案的合夥企業、契約型等非法人形式投資者，是否穿透計算其人數，是否穿透核實符合合格投資者標准。
(5)對過往和存續基金的業績，是否有選擇性地、誤導性地、不充分地宣傳推介；是否存在保本保收益、誇大宣傳、虛假宣傳等行為。
(6)管理人對投資者的風險識別能力和風險承擔能力是否採取風險評估及投資者確認措施。若通過代銷方式銷售產品，是否與代銷機構約定投資者適當性管理責任，代銷機構是否採取風險評估及符合合格投資者條件的確認措施。
(7)是否製作風險揭示書，向客戶充分揭示投資運作可能面臨的風險，是否明確約定由客戶自行承擔投資風險並由客戶簽字確認。是否自行或者委託第三方機構對私募投資基金進行風險評級，並向投資者說明。
4、內部風險控制
(1)內部風險控制制度及機制是否覆蓋私募基金的募、投、管、退各個環節，制度建設是否完善，是否執行到位。
(2)是否按照合同約定，將基金財產交由託管人託管，並由託管人對投資活動進行監督。基金合同約定私募投資基金不進行託管的，是否在合同中明確保障私募投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
(3)是否採取措施對基金風險進行有效管理；是否存在到期無法償付等流動性風險；對沖基金和並購基金管理人的杠桿運用是否合理。
(4)信息系統運營是否安全可靠；是否實現對風險控制指標、投資交易許可權、資金流轉等關鍵事項的前端控制與實時監控。
(5)是否妥善保存私募投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料。
5、合規管理
(1)是否存在侵佔、挪用基金財產的行為；是否存在費用轉嫁行為，將不應由基金承擔的費用轉移給基金；投資活動是否符合合同約定。
(2)管理人及從業人員是否存在泄漏因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
(3)管理人及從業人員有無從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。
(4)有無從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動，是否建立相關防範制度及機制，並有效執行。
(5)是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉移收益或虧損；交易價格是否嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益；是否以不正當利益為目的，使用基金資產進行不必要的交易。
(6)是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反證券賬戶實名制要求的情況；登記備案信息與證券期貨市場申請開戶信息是否一致。
(7)是否按照合同約定，向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬等信息。
(8)私募證券投資基金管理人從業人員是否具備基金從業資格；其他私募基金管理人高級管理人員資格是否符合相關自律要求。
(9)如屬於享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金，投資范圍是否符合國家相關規定。
6、利益沖突
(1)管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防範機制，執行是否有效。
(2)是否將管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動。
(3)是否按照合同約定，向投資者披露可能存在利益沖突的情況，以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。如關聯交易、關聯擔保等方面的情況。
(4)管理人及其從業人員是否利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。是否違背風險收益相匹配原則，利用分級產品向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益。
(5)私募證券投資基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防範制度及機制，並定期對員工防範利益沖突行為監督檢查。重點關註：是否對員工及其親屬申報的證券賬戶及證券交易行為進行核對、審查；是否對員工的投資交易許可權及進出關鍵場所許可權進行嚴格授權管理；是否對員工的通訊行為、軟硬體設備進行有效管理；是否對研報及重大投資決策進行有效保密管理；是否定期進行內部監察稽核。
7、其他
注冊地與經營地是否一致。
是否對基金銷售機構、託管機構、登記核算機構等外包服務機構開展盡職調查，並進行持續監督；是否簽訂書面外包協議，明確雙方的權利義務及違約責任。
第二部分，「填空題」：
私募基金產品信息表，包括：
基金名稱、組織形式、基金類型、成立日期、終止日期、認繳規模、實繳規模、募資渠道、代銷機構、投資者情況、託管情況、分級情況...分級杠桿比例（分級杠桿比例=（優先順序+劣後級）/劣後級）
第三部分，「作文題」：
XX私募機構自查工作報告
（模板）
一、機構基本情況
（一）機構組織架構及人員整體情況
（二）公司股東及關聯方情況
（三）高級管理人員及分工情況
（四）私募基金業務開展情況
（五）風險控制及合規管理情況
（六）業務運行風險狀況評估
（七）其他情況
二、自查開展情況
（一）自查工作的組織
（二）自查工作的執行情況
三、自查發現的主要問題及整改計劃
四、意見和建議
❼ 奚萬榮先生現在是不是任海富通基金管理有限公司的監察稽核總監
是的，奚萬榮還兼任海富通基金管理有限公司信息披露負責人
❽ 監管部門是如何對證券投資基金進行監管的
為規范證券投資基金運作，維護基金投資人利益，確保基金業的持續、健康發展，中國證監會作為行業主管機關，對證券投資基金實施嚴格的監管。主要內容包括： 制定法規。1997年11月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，並先後制定了一系列配套的實施准則，對基金契約、託管協議、招募說明書、管理公司章程、信息披露和從業人員管理等進行嚴格的規范，為基金業的健康、有序發展創造了良好的法規環境。 資格審查。對證券投資基金運營機構實行嚴格的資格管理，包括資格認定、資格年檢、資格核銷等內容，通過市場准入和退出機制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對基金管理公司和基金的設立、商業銀行的基金託管資格實行審批制。 同時，中國證監會也對基金從業人員進行了嚴格的資格審查與認定。根據規定，基金管理人、基金託管人的高級管理人員、基金經理等人員必須通過專門的考試並具備任職資格，才能從事基金管理業務。 此外，中國證監會還要求基金管理公司和基金託管人對其員工進行持續的業務培訓和職業道德培訓。 信息披露監管。制訂嚴格的基金信息披露制度，對信息披露的內容與格式作了明確規定，要求基金嚴格履行定期公告及重大事項臨時公告義務。其中，定期公告包括基金凈值周報、季報、中報和年報；當發生可能對基金投資人利益產生重大影響的事項時，有關基金管理人、託管人還須進行臨時公告。目前，我國的基金信息披露體系已與國際慣例基本接軌。 現場與非現場檢查。定期、不定期地對基金管理人實行現場與非現場檢查，全面、動態地把握基金運作的實際情況，並對基金運行中出現的違規活動及時處罰、曝光，對監管中發現的問題，及時採取措施，以規范基金運作，保護投資人權益。 督促基金管理人建立完善內控制度。通過制定一系列措施，對基金管理公司內控制度的建立和完善予以規范。主要包括：要求基金管理人與其股東在人員、資產和運作等方面嚴格獨立；嚴格限制基金管理人自有資金的運用范圍；要求基金管理人制定和執行有效的、高標準的業務規程；基金投資要有科學的研究、決策、執行程序；防範內幕交易和不當關聯交易等風險；基金管理人內部設立獨立於業務部門的監察稽核部；督察員擁有充分的監察稽核權力，專職檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況。 中國證監會會同中國人民銀行，對託管銀行的基金託管業務實施嚴格監管。
採納哦
❾ 私募基金管理人必須設立監察稽核部門嗎
(一)建立完善的稽核監督體系1．託管人內部應設立監察稽核部門，保證監察稽核部門的獨立性和權威性；監察稽核部門具體執行監察稽核工作。2．配備充足的監察稽核人員，嚴格監察稽核人員的專業任職條件，嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。
(二)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理，其主要職責是：1．對各項業務及其操作提出內部控制建議並督促實施；2．獨立檢查和評價有關內部控制制度；3．對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查；4．對違反內部控制制度的單位和個人，建議給予相應的紀律處分；5．健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統。
我是韓超。做工商注冊。可以注冊私募基金
(三)嚴格內部管理制度託管銀行應建立、完善各類業務規章制度、工作流程等，以保障基金託管業務規范、高效運作。
希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。
❿ 私募基金管理機構，內部控制制度 有哪些
私募基金管理機構內部控制制度包含以下幾大方面:
1、投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離，實行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配製度，確保各投資組合享有公平的交
易執行機會。
2、投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委
員會負責制定投資原則並審定資產配置比例；
基金經理在投資決策委員會確定的
范圍內，負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合並下達投資指令，對於
超過投資許可權的操作需要經過嚴格的審批程序；交易部負責交易執行。
3、警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線，交易系
統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。
4、禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定，禁止投資受限制的證券並禁
止從事受限制的行為。
5、多重監控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控；風險管理部進行事
中的監控；監察稽核部門進行事後的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋
並督促調整。