私募證券投資基金是否要託管

Ⅰ 財通基金有沒有託管私募基金資格

企業或公司是否有託管私募基金資格，關鍵看企業是否符合《證券投資基金託管資格管理辦法》。
證券投資基金託管資格管理辦法
第一條
為了規范證券投資基金託管資格管理，維護證券投資基金託管業務競爭秩序，保護投資人及相關當事人合法權益，促進證券投資基金健康發展，根據《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》及其他相關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條
商業銀行從事證券投資基金（以下簡稱基金）託管業務，應當經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱中國銀監會）核准，依法取得基金託管資格。未取得基金託管資格的商業銀行，不得從事基金託管業務。
第三條
申請基金託管資格的商業銀行（以下簡稱申請人），應當具備下列條件：（一）最近3個會計年度的年末凈資產均不低於20億元人民幣，資本充足率符合監管部門的有關規定；（二）設有專門的基金託管部門，並與其他業務部門保持獨立；（三）基金託管部門擬任高級管理人員符合法定條件，擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少於5人，並具有基金從業資格；（四）有安全保管基金財產的條件；（六）基金託管部門有滿足營業需要的固定場所、配備獨立的安全監控系統；（七）基金託管部門配備獨立的託管業務技術系統，包括網路系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統；（八）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；（九）最近3年無重大違法違規記錄；（十）法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。
第四條
申請人應當具備安全保管基金財產的下列條件和能力：（一）有從事基金託管業務的設備與設施；（二）為每隻基金單獨建賬，保持基金資產的完整與獨立；（三）將所託管的基金資產與自有資產嚴格分開保管；（四）依法監督基金管理人的投資運作；（五）依法執行基金管理人的指令，處分、分配基金資產；（六）依法復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和申購、贖回價格；（七）妥善保管基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表等相關資料；（八）有健全的託管業務制度。
第五條
申請人應當具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合下列規定:（一）系統內證券交易結算資金在2小時內匯劃到賬；（二）從交易所安全接受交易數據；（三）與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接；（四）依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
第六條
申請人的基金託管營業場所、安全防範設施、與基金託管業務有關的其他設施和相關制度，應當符合下列規定：（一）基金託管部門的營業場所相對獨立，配備門禁系統；（二）接觸到基金交易數據的業務崗位有單獨的辦公房間，無關人員不能隨意進入；（三）有完善的基金交易數據保密制度；（四）有安全的基金託管業務數據備份系統；（五）有基金託管業務的應急處理方案，具備應急處理能力。
第七條
申請人應當向中國證監會報送下列申請材料，同時抄報中國銀監會：（一）申請書；（二）具有證券業務資格的會計師事務所出具的凈資產和資本充足率專項驗資報告；（三）設立專門基金託管部門的證明文件；（四）內部機構設置和崗位職責規定；（五）基金託管部門擬任高級管理人員和執業人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職資格申請材料，擬任執業人員名單、履歷、基金從業資格證明復印件、專業培訓及崗位配備情況；（六）關於安全保管基金財產有關條件的報告；（七）關於基金清算、交割系統的運行測試報告；（八）辦公場所平面圖、安全監控系統設計方案和安裝調試情況報告；（九）基金託管業務備份系統設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告；（十）相關業務規章制度，包括業務管理、操作規程、基金會計核算、基金清算管理、信息披露、內部稽核監控、內控與風險管理、信息系統管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金託管人職責所需的規章制度；（十一）開辦基金託管業務的商業計劃書；（十二）中國證監會、中國銀監會規定的其他材料。
第八條
中國證監會應當自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具書面受理憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當1次告知申請人需要補正的全部內容。
第九條
中國證監會應當自受理申請材料之日起20個工作日內作出行政許可決定。中國證監會作出予以核准決定的，應當會簽中國銀監會；作出不予核准決定的，應當說明理由並告知申請人，行政許可程序終止。中國銀監會應當自收到會簽件之日起20個工作日內，作出行政許可決定。中國銀監會作出予以核准決定的，中國證監會和中國銀監會共同簽發批准文件，並由中國證監會頒發基金託管業務許可證；中國銀監會作出不予核准決定的，應當說明理由並告知申請人，行政許可程序終止。
第十條
中國證監會、中國銀監會在作出核准決定前，應當聯合對商業銀行擬設立基金託管部門的籌建情況進行現場核查。現場核查應當由2名以上的工作人員進行。現場核查的時間不計算在前條規定的期限內。
第十一條
取得基金託管業務資格的商業銀行為基金託管人。基金託管人應當及時申請基金託管部門高級管理人員任職資格和執業人員的執業資格，並辦理相應的任職手續。
第十二條
基金託管人應當守法經營，誠實信用，恪盡職守，勤勉盡責，切實履行法定和約定的職責。
第十三條
基金託管人應當依法採取措施，確保基金託管和代銷業務相互獨立，切實保障基金財產的完整與獨立。
第十四條
基金託管人應當加強與其他基金託管人之間的溝通和交流，不得進行不正當競爭，不得壟斷市場。
第十五條
申請人隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予行政許可，並給予警告，申請人在1年內不得再次申請基金託管資格。申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得基金託管資格的，中國證監會商中國銀監會撤銷基金託管資格，處以警告、罰款，由中國證監會注銷基金託管業務許可證；中國銀監會可以區別不同情形，責令申請人對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，或者對其給予警告、罰款，或者禁止其一定期限直至終身從事銀行業工作；申請人在3年內不得再次申請基金託管資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第十六條
中國證監會、中國銀監會依法對商業銀行基金託管業務活動進行監督管理。
第十七條
基金託管人出現不符合本辦法第三條至第六條規定條件的情形的，應當立即向中國證監會和中國銀監會報告，並在規定期限內改正。未及時報告的，中國證監會、中國銀監會責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款；中國銀監會可以依法責令基金託管人對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，中國證監會可以並處暫停或者吊銷基金業高級管理人員任職資格或者基金從業資格，中國銀監會可以並處禁止一定期限直至終身從事銀行業工作。
第十八條
基金託管人出現不符合本辦法第三條至第六條規定條件的情形，未在規定期限內改正的，中國證監會商中國銀監會暫停或者吊銷基金託管資格，由中國證監會注銷基金託管業務許可證；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，中國證監會商中國銀監會給予罰款，中國證監會可以並處暫停或者吊銷基金業高級管理人員任職資格或者基金從業資格，中國銀監會可以並處禁止一定期限直至終身從事銀行業工作；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第十九條
本辦法適用於境內中資商業銀行，不適用於外資商業銀行。
第二十條
本辦法自2005年1月1日起施行。

Ⅱ 私募基金一般都有銀行託管的嗎

私募基金應當由基金託管人託管，基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。因此，對於私募基金是否需要託管是根據具體情況而定的。
三、私募基金的託管銀行需要有什麼資質或要求嗎?
《證券投資基金法》規定的證券基金託管銀行，也就是託管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產和風險控制指標符合有關規定;
(二)設有專門的基金託管部門;
(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;
(四)有安全保管基金財產的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統;
(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施;
(七)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

Ⅲ 成立私募證券投資基金，需要注冊金融分析師嗎

不用啊
參考《中華人民共和國證券投資基金法》

1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案;

2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人;

(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣;

(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主;

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介;

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

其它要求可以具體查看證券投資基金法。

Ⅳ 證券投資基金需要基金託管人，私募股權基金也需要嗎

肯定的啊都是需要的

Ⅳ 私募基金為什麼要託管在銀行賬戶

因為這是法律規定。根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條規定： 基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。

商業銀行擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核准；其他金融機構擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構核准。

擔任基金託管人，應當具備下列條件：

1、凈資產和風險控制指標符合有關規定；

2、設有專門的基金託管部門；

3、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；

4、有安全保管基金財產的條件；

5、有安全高效的清算、交割系統；

6、有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施。

(5)私募證券投資基金是否要託管擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條規定：

非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。合格投資者的具體標准由國務院證券監督管理機構規定。

除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金託管人託管。擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

Ⅵ 私募基金強制託管是什麼意思

私募機構不同於公募，相關投資信息公眾不得而知，且投資門檻較高、風險較大，私募是否存在強制託管也是投資者所關心的問題。
私募基金是否必須託管？
私募基金應當由基金託管人託管，基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
私募基金的託管銀行需要有什麼資質或要求嗎？
《證券投資基金法》規定的證券基金託管銀行，也就是託管人，應當具備下列條件：
(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定
(2)設有專門的基金託管部門
(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
(4)有安全保管基金財產的條件
(5)有安全高效的清算、交割系統
(6)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施
(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
應該沒有專門的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。
私募基金信息披露時間：
《管理辦法》要求，私募基金相關信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括基金合同;招募說明書等宣傳推介文件;基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有);基金的投資情況;基金的資產負債情況;基金的投資收益分配情況;基金承擔的費用和業績報酬安排;可能存在的利益沖突;涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁;中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
同時，《管理辦法》對基金運作期間的信息披露作出了詳細規定。根據新規，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日內，向投資者披露基金凈值信息。此外，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月內，向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等信息。

Ⅶ 票據管理私募基金屬於哪一類，證券型還是股權型銀行託管有什麼責任

所投標的不一樣
證券投資基金：股票、期貨、債券、外匯、期權、銀行間票據等二級市場標的，一般投資期限多為1年。
股權投資基金：代表是VC、PE，資金注入企業，佔比股權，參與管理和運作，企業發展達到預期目標就退出（可以理解為企業孵化），一般期限3-5年。

Ⅷ 私募股權投資基金一定要在銀行託管嗎

如果基金合同有特別約定不託管，則可以不託管。但一般情況下是要託管的，不一定非要是銀行，部分券商及其他機構也可以，而且券商託管費用普遍比銀行低。有資格的託管人會在中國證券投資基金業協會網站進行公示。

Ⅸ 發行私募基金可以不託管嗎

據最新數據顯示，私募基金的發行數量逐年上升，越來越多的人進入私募基金行業想分一杯羹。眾所周知，公募基金是要進行託管的，相對公募基金而言，發行私募基金可以不託管嗎?私募基金的為什麼要進行託管?接下來，律師365小編將為廣大投資者和潛在投資者好好講解上述問題。
一、什麼是私募基金?
私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
基金託管：基金託管是指商業銀行接受基金管理人的委託，代表基金持有人的利益，隨著公募基金資管業務的不斷發展，基金託管市場也逐漸火熱。
二、 私募基金為什麼要託管?
1、 《證券投資基金法》要求：基金資金的託管人只能有具備託管牌照的商業銀行擔任;
2、 託管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產後投資者血本無歸的事情發生、使用審核等職能;
3、 說白了就是為了避免基金公司捲款跑路;
4、銀行是資金託管行負責資金管理和監督。
三、如何取得券商私募基金綜合託管業務的資格?
依據《證券投資基金託管業務管理辦法》、《非銀行金融機構開展證券投資基金託管業務暫行規定》及中華人民共和國證券監督管理委員會的公布的《非銀行金融機構申請基金託管資格審核流程》，其審核重點為申請人的結算模式、人員配備、部門設置、軟硬體配置、託管業務系統等，具體業務由證監會基金機構監管部負責，審核通過後由證監會基金機構監管部出具《關於開展私募基金綜合託管業務試點的無異議函》。
但根據【2014】1172號證監會證券基金機構部部函《關於做好私募證券投資基金綜合託管業務資格及客戶資金支付消費服務監管工作的函》，證監會以行政委託方式將私募基金綜合託管業務資格的行政許可審批事項委託給中國證券投資者保護基金有限責任公司行使。
2014年9月9日，中國證券投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發出證保發【2014】95號文件，明確由其行使私募基金綜合託管行政許可的受理、評估、核准。核准後出具證保函〔201X〕XX 號中國證券投資者保護基金公司《關於XX證券股份有限公司開展私募基金綜合託管業務的無異議函》。
四、發行私募基金可以不託管嗎?
私募基金應當由基金託管人託管，基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
私募基金進行託管的，私募基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
我們還需要明確的一點就是，私募基金綜合託管服務是指證券公司為私募管理機構提供的產品備案、交易系統、估值核算等服務，屬於證券公司經紀業務及融資融券等業務的延伸服務，因此，取得私募基金綜合託管服務業務資格，但並未獲得基金託管資格的證券公司，不能擔任私募基金託管人。兩者並不是同一概念。
發行私募基金可以不託管嗎?法律並沒有明確規定強制要求私募基金必須進行託管，不進行託管的必須建立健全一套較為完善的機制，以解決私募基金遇到的問題。但是私募基金託管與否都必須受到有關部門的監管，律師365小編提醒在選擇基金託管機構時必須選擇取得合法資格的機構。

Ⅹ 私募基金一般都有銀行託管的嗎

關於銀行託管的，或者私募基金的問題
首先你要規模做大，規模大了，銀行或者信託機構才有興趣幫你託管比如1億規模。託管是要收費的，託管費每年資產的1%米有1億，人家不回來管你的
第2，要成立陽光私募基金，你需要注冊法人，暫且不說你的業績如何而且私募發行要宣傳費，推廣費等，非常復雜。你現在最多隻能算是目前股票炒得比較好而已，今後還很難說,也有可能你不炒股，這都是未來的事情。如果要做大，我建議你集合資金自己找個小盤股做主力去不要去搞什麼私募基金，賺一票走人，股市裡沒有專家，只有輸家和贏家很多大贏家最後都是輸光了走人的。他們的資金在他們自己的卡上，非常安全不需要你多慮,你也不可能隨便轉走人家的錢。
自2015年6月11日以來，光大銀行、平安銀行、江蘇銀行、浙商銀行和徽商銀行等10家銀行先後獲得中國證券投資基金業協會審核批准私募基金管理人資質。
證券私募基金託管銀行，也就是託管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產和風險控制指標符合有關規定;
(二)設有專門的基金託管部門;
(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;
(四)有安全保管基金財產的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統;
(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施;
(七)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。