解讀中基協私募基金備案便利措施

⑴ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

⑵ 中基協私募基金備案面談是同時問嗎

是想問所有的高管么，現在約談並不是那麼普遍，主要針對的是經驗不太豐富的，面談時高管還有法人在一起的

⑶ 委貸受限，債權型資管計劃與私募基金應當如何破局（附

委貸受限，同時資管新規要求很嚴了，雖然部分規定在2020年才正式執行。此問題分兩方面回答你:
第一，對於私募基金，要參與債權類項目已經幾乎不可行，除了委貸管理辦法，還有一個18年初出台的《私募基金備案暫行管理辦法》（大概叫這個名字，可具體搜一下）。嚴格限制了私募基金投債權類資產，以後必定是回歸本源，私募基金要麼做真股權，要麼做二級市場。對於債權類項目，只有不良資產和其他類債權項目可以做（比如藝術品等），具體可以向中基協咨詢。
第二，對於私募基金外的大資管行業，包括券商資管、信託、保險資管等，債權類項目沒被完全限制，老產品可以對接新資產，2020年前的過渡期都可以做，而且最近有放開的趨勢。具體的細分領域，還是要根據相關監管規定看，比如信託還是相對靈活的。但未來勢必要轉型，而且國內的標准化市場需要系統性的調整和提升，未來會越來越規范。

⑷ 私募管理人備案，在中基協備案流程是什麼，都需要那些詳細資料

1、首先有一家金融投資類公司：比如說投資、投資管理、基金管理、資產管理、投資基金管理、股權投資公司、資本管理等等……這樣行業類別的公司。
2、確定備案類型：股權類、證券類；（其他類備案不予通過，已經暫停了）
3、具備人員，法人高管具有基金從業資格證書。學歷不能太低
4、有實際的辦公地址。
這些都確定下來之後 就可以准備資料，材料審核，律師考察，出法律意見書。然後就准備提交吧~等協會的反饋~

⑸ 中基協私募基金備案面談是什麼形式

最近從協會獲得政策信息，私募基金備案申請，協會會抽查企業約談，面談主要問一些相關私募基金經營上的業務。

⑹ 關於私募基金，中基協會怎麼說的

做私募業務，必須要做私募基金備案，高管人員要有基金從業資格證，不能經營非法業務。

⑺ 基金產品在中基協備案的流程，上報系統是有哪些注意事項

1. 公司名稱，范圍要求。

資產管理投資管理創投股權投資相關字樣。涉及到股權有更個性的。股權，創投，企業管理咨詢字樣。與PTP,民間貸借有利益沖突，要專營化。

2. 不能同時，做賣方業務。我們是買方業務。

3. 管理人不能兼職其他相關業務。

4. 名稱中是否含有私募，是鼓勵性要求，非強制。體現專業化要求。

5. 名稱中有產業投資，如果是股權是可以的。關於投資，是有爭議，是賣方下的咨詢性業務。下來後給大家一個統一答復。

6. 備案私募基金經營范圍和名稱，是否要整改。名稱。經營范圍要先符合要求。

7. 最低資本金，行業差異化大，沒有強制資本金要求。目前系統中，實繳為0，會有一特別提示。律師所要有一個合理理由，做盡調，做為一個事項，應當有基本的人員，資本金，場地，設施。

8. 實繳比例少於25%，低於1000萬的，會做公示。

9. 制度和章程是必備的。

10. 管理人沒有經營年限要求。

11. 注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述並說明理由。

12. 年審是財務報告。

13. 滿一年必須要提供審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

14. 哪些重大事項變更要提交？法定代表人，主要股東，實際控制人。對於協會審慎認定的，也會有要求。

15. 如果已經有從業資格的高管人員，12月31前。如果是新增的高管，必須是。如果是股權，高管不需要從業資格。已登記管理人，現在存高管人員從業資格情況，不影響產品備案。

16. 各類型基金管理，我們不做條件性要求。

17. 目前管理人的年度更新一直在開放。可以利用年度更新的窗口。特別提示是一次更新。否則會導致法律意見書與材料不一致的。季度更新會在4月份放開。

18. 公司與子公司，管理人員的兼職沒有做強制要求。但不能是，E租寶，象丁寧在下設的1000多家兼職。

19. 風控，不得從事對這個機構的投資業務。自己進行相關的投資，是由公司個人交易申報制度規定的。所謂不得參與是公司的決策事項，合規與投資是制衡的。

20. GP不一定是管理人。雙GP是要登記的。也存在GP與管理人不一致的。雙管理人目前系統考慮到統計問題，要求備在一個管理人名下。在基金備案項下，要特別說明，還存在另外一個管理人。三期的系統，我們會對雙GP做相應的考慮。目前其中一個做備案。

21. 外商獨資企業，能否做備案？之前，私募股權，創投已經可以全資做這個業務。私募證券這塊現在是2002年的一個開放水平，外資的比例不低於49%。中國政府在對外和對話機制中有一個承諾，目前證監會正在落地辦法。我們到時會配合證監會，變更登記手續。

22. 創投，天使，要不要登記？還有早於天使的。如果是組織化的天使的，要求備案。

23. 異地設立分支機構，實際上是律師所的盡職調查的一部分，如實填報，律師所如實調查並說明情況。如果發現象E租寶千家的分支機構，協會會主動進行詢問，與專業化經營是否存在利益沖突，是否有違法違規。

24. 10年的產品已經到期，產品沒備案。大家要認真學習暫行辦法。要備案和登記。已經清盤的就不用了。

25. 切勿倉促盲目保殼。

26. 不存在產品的好和壞，只要符合要求就備案。

27. 確實現在大家有一個比較大的壓力。5月1 號備案是完成還是提交。從執行來看，還有大量的機構沒有完成法律意見書。我們會做一些務實的安排。在正式的問答里，考慮以提交為准。

28. 全部轉讓，是一個新的登記。完全按照新的機構進行核對。不希望以換殼的方式來與協會博弈。

29. 已經登記的信息與現實不符，如何更改？年度更新。重大事項。在完成以後，再完成法律意見書。

30. 子公司分支機構沒有做利益沖突要求。子公司是天然的防火牆。分支機構沒有專業化經營的，我們會認為不符合專業化。

31. 內控指引，至少2名高管。

32. 個稅、社保的材料，如果存在兼職，允許合理的兼職。要提供委派合同，協會。

33. 披露一定要追溯到自然人？系統要求，實際控制人：自然人，國資企業，集體企業，受監管的境外機構。

34. 我們沒有推薦律師所。我們不能推薦律師所。

35. 邏輯嚴密，證據充分，出具法律意見。

36. 無保留的法律意見，不能通過。當然我們要看保留意見是不是真實的。也有些律師的意見是不真實的。我們非常重視保留意見。

37. 對法律意見書會做進一步詢問。

38. 公募取消法律意見書，是因為基金法是一個非常明確的強監管強門檻的行政許可，審批權是在證監會，是簡政放權。私募不是行政放可，是誠實信用的自律備案，靠的是誠信。在目前誠信不理想的情況下，相信相對具有職業操守的法律中介機構是符合現狀的。

39. 增加了私募成本，確實是合規成本。律師幫助梳理業務，合規，是一個增值業務。

40. 法律意見書共性問題：沒有論證過程，盡職調查描述，多份雷同，部分說明，未發表整體性結論意見。

41. 法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

42. 我們會對法律意見書的相關事項做一步說明和澄清。是律師對私募管理人專業的法律背書。

43. 2月5號前登記未發產品，確實對2月5號前募集過產品的機構會做一些靈活的處理，在承諾的情況下。也是個案。不普遍適用。

44. 股東變更，私募備案辦法，只有控股股東，才做重大變更。小股東，只是季度更新事項。

45. 更改營業范圍，不需要法律意見書。工商變更以後，在協會更新就可以。

46. 必須要先完成名稱的整改。

47. 法定代表人從業資格的整改要求在12.31.律師所的意見書如實陳述即可

48. 年度、季度更新調整填報事項，與法律意見書一致。

49. 同時進行兩次變更，能否出一個法律意見書？理論上，出一份。實際上是獨立的提交的過程。

50. 因為名稱問題，部分工商有一些臨時性措施。中國現實如實，管理人與工商自己協商。我們針對一些主要地區的

51. 此前被認定為高管從業資格的，只需要參加15學時的持續培訓。

52. 證券基金必須要加入會員，股權和創投沒有做強制性要求。包括證監會暫行辦法，條例，可能會有一個統籌的頂層設計。協會兩年以來整個會員的組成由於私募基金管理人的參與，協會原來的會員管理辦法，需要修改，6到7月會召開會員代表大會，管理辦法，收費辦法做審議表決。目前在一個調整期。會員代表大會之前，對於已經入會的機構，我們會做相關的資格確認與審查。個案上，我們會有靈活的處理。協會會員內部的治理，普通會員有選擇權，被選擇權，觀察會員有投票權。這是一個憲法性的安排。跟大家在充分溝通的基礎上，修訂會員辦法。

53. 普通會員的權利義務在網站上有。

54. 觀察會員，符合一定條件的機構，包括遵守協會規則，近期信息報告，披露，記錄，升級為普通會員，發生重大違法違規，降級。原來私募類的特別會員如何轉成觀察會員，會在會後跟大家做銜接。

⑻ 私募基金產品備案怎麼做

大面上分為2步，第一設計和投資人簽署的產品合同，第二是和被投項目方簽署的投資協議。

⑼ 私募基金備案不通過應該怎麼辦

審核通不過原因之一：上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章；

解決方法：投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼，實繳金額，認繳金額，匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。

審核通不過原因之二：請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明；

解決方法：管理人應如實出具上述說明，簽章確認並上傳至其他問題處。

審核通不過原因之三：請正確填寫私募基金公司全稱；

解決方法：私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。

審核通不過原因之四：若私募基金產品沒有託管，需上傳所有投資者簽署的無託管協議。

解決方法：在管理者認為需要說明的其他問題里說明，合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節，同時上傳所有投資者簽署的無託管協議，無託管協議中明確說明「本基金無託管」。

審核不通過原因之五：請填寫正確的管理類型

解決方法：有三類管理類型供選擇，分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。

審核不通過原因之六：請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書

解決方法：將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。

審核不通過原因之七：請上傳募集規模證明。

解決方法：募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

審核不通過原因之八：請對外募集後再到基金協會備案

解決方法：私募基金產品必須有外部投資人，私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購，中基協不予備案。

審核不通過原因之九：私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。

解決方法：在能變更合夥人的情況下重新備案，暫時無法變的由合夥人出具承諾書，須承諾三個月以內變更完。

⑽ 做私募基金備案流程和需要多久

首先，設立私募基金備案的主體公司，需滿足以下條件：

1. 注冊資本1000萬起

2. 3-6名持有基金從業資格證的高管人員

3. 有實際辦公地址

滿足以上最基本的三個條件以後，先去金融辦拿批文，注冊公司；然後開戶驗資、關聯企業披露，時間大約2個月。

其次，主體公司設立好以後正式做私募基金備案，需滿足以下條件：

1. 股權類基金備案至少需要3名持有基金從業資格證的高管，並具備真實的基金從業經驗及履歷；證券類基金備案則至少需要4名持有基金從業資格證的高管，並具備真實的基金從業經驗及履歷；如有高管是從其他企業離職到任，則有三個月的「靜默期」，即本公司備案的高管，需得從其他企業離職3個月及以上。

2. 法人要與P2P、房地產、小額貸款等關聯企業剝離開。

3. 有真實的辦公場所，至少90㎡以上

4. 注冊資本至少實繳25%，並出具正規律師事務所的驗資報告。

滿足以上5個基本條件以後，則正式收集備案所需材料，進行流程審批，安排律師上訪，出具律師意見書，從提交資料到通過的時間視本企業資質而定，3-6個月甚至更長的時間也有；申請過程中，中基協備案有6次反饋機會，如果超過6次仍未通過，則本企業的申請許可權會鎖3個月。

望採納！