Ⅰ 投資公司行業類別是什麼
投資公司屬於金融行業;
投資公司是一種金融中介機構,它將個人投資者的資金集中起來,投資於眾多證券或其他資產之中。「集中資產」是證券投資公司背後的核心含義。在投資公司所建立起來的證券組合之中,每個投資者按照投資數額比例享有對資產組合的要求權。這些投資公司為小型投資者們提供了這樣一種機制:他們可以組織起來,以獲得大規模投資所帶來的好處。
廣義的投資公司,是指匯集眾多資金並依據投資目標進行合理組合的一種企業組織。既包括信託投資公司、財務公司、投資銀行、基金公司、商業銀行和保險公司的投資部門等金融機構,也包括涉足產權投資和證券投資的各類企業。其業務范圍包括購買企業的股票和債券、參加企業的創建和經營活動、提供中長期貸款、經營本國及外國政府債券、基金管理等,資金來源主要是發行自己的債券、股票或基金單位,從其他銀行取得貸款,接受委託存款等。狹義的投資公司,則專指公司型投資基金的主體,這是依法組成的以營利為目的的股份有限公司,投資者經由購買公司股份成為股東,由股東大會選定某一投資管理公司來管理該公司的資產。
Ⅱ 中國基金業協會網站怎麼查私募基金
步驟一:點擊中國基金業協會官網網頁鏈接進入官網。
(資料來源:網路:中國證券投資基金業協會)
Ⅲ 請問基金公司在《國民經濟行業分類與代碼》中屬哪一類
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Ⅳ 私募基金股權投資哪些行業
所有的可以賺錢的行業都可以投,只要單個項目的投資細節不一樣而已。
Ⅳ 私募基金公司主要業務
投資公司成立後,需要建立企業組織架構,到中國證券投資基金業協會登記,之後即可成立第一支產品。具體步驟所包含內容如下:
一、關於企業組織架構
一般性的投資管理公司可設置如下部門:投資交易部、研發部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規部。
二、初期費用
初期費用主要有:場地費、人工費、日常開支(水、電、辦公耗材、通訊、交通等)、業務開支(招待、宣傳、差旅等)、開業的裝修費和辦公用品購置費等。
三、如何登記備案
根據《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法(試行)》規定,私募證券投資基金,應當履行管理人登記和備案手續,並向中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)申請成為會員。通過簡稱基金業協會私募基金登記備案系統,進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案。系統網址為:https://pf.amac.org.cn
(一)管理人登記備案主體
管理方式分為自我管理、受託管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理,該公司型基金也應當履行管理人登記手續。例如A公司為公司型基金,自聘投資管理團隊進行自我管理,並未委託其他投資管理機構進行管理,則A公司作為私募基金管理人履行登記手續,同時,A公司也作為基金進行備案。
受託管理指私募基金將資產委託私募基金管理人或普通合夥人進行管理。例如公司型基金B委託投資管理公司C進行管理,則公司C作為基金管理人履行登記手續,公司型基金B作為C公司管理的基金進行備案。
顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設立信託投資計劃E,委託F公司為投資顧問,則F公司作為投資顧問在本系統進行管理人登記,並對其作為投資顧問管理的信託計劃E在本系統進行備案。
(二)私募基金管理人登記流程
各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,要求填報及符合以下主要信息:
1.工商登記和營業執照正副本復印件;
2.公司章程或者合夥協議;
3.主要股東或者合夥人名單(對於人數沒有嚴格限定);
4.高級管理人員的基本信息(對於人數沒有嚴格限定);
5. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
6.從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格(由於目前基金業協會尚未開始組織私募基金從業資格考試,所以取得證券投資基金從業資格或最近三年從事投資管理相關業務即可)
Ⅵ 投資公司屬於什麼行業
投資公司屬於金融行業;
投資公司是一種金融中介機構,它將個人投資者的資金集中起來,投資於眾多證券或其他資產之中。「集中資產」是證券投資公司背後的核心含義。在投資公司所建立起來的證券組合之中,每個投資者按照投資數額比例享有對資產組合的要求權。這些投資公司為小型投資者們提供了這樣一種機制:他們可以組織起來,以獲得大規模投資所帶來的好處。
廣義的投資公司,是指匯集眾多資金並依據投資目標進行合理組合的一種企業組織。既包括信託投資公司、財務公司、投資銀行、基金公司、商業銀行和保險公司的投資部門等金融機構,也包括涉足產權投資和證券投資的各類企業。其業務范圍包括購買企業的股票和債券、參加企業的創建和經營活動、提供中長期貸款、經營本國及外國政府債券、基金管理等,資金來源主要是發行自己的債券、股票或基金單位,從其他銀行取得貸款,接受委託存款等。狹義的投資公司,則專指公司型投資基金的主體,這是依法組成的以營利為目的的股份有限公司,投資者經由購買公司股份成為股東,由股東大會選定某一投資管理公司來管理該公司的資產。
Ⅶ 私募基金公司,叫什麼投資有限公司是屬於什麼行業營改增之後交增值稅屬於那一類公司稅率是多少
私募基金公司,主營業務應該屬於金融服務業,增值稅稅率6%。其投資咨詢、企業管理咨詢應當屬於現代服務業的鑒證咨詢服務的咨詢服務,增值稅稅率仍然是6%。
其國內貿易應當屬於銷售貨物,增值稅稅率17%,屬於兼營業務,應該與主營業務分開核算,否則從高適用稅率。
私募基金公司一般營業額都會超過500萬元,所以必須認定為增值稅一般納稅人。
Ⅷ 私募股權基金屬於哪一個行業
私募股權基金一般是指從事私人股權(非上市公司股權)投資的基金。私募股權基金的募集對象范圍相對公募基金要窄,但是其募集對象都是資金實力雄厚、資本構成質量較高的機構或個人,這使得其募集的資金在質量和數量上不一定亞於公募基金。可以是個人投資者,也可以是機構投資者。屬於金融行業。
Ⅸ 私募基金公司的投資運作
參與私募股權投資運作鏈條的市場主體主要包括被投資企業、基金和基金管理公司、基金的投資者以及中介服務機構。
1.被投資企業
被投資企業都有一個重要的特性——需要資金和戰略投資者。企業在不同的發展階段需要不同規模和用途的資金:創業期的企業需要啟動資金;成長期的企業需要籌措用於規模擴張及改善生產能力所必需的資金;改制或重組中的企業需要並購、改制資金的注入。面臨財務危機的企業需要相應的周轉資金渡過難關;相對成熟的企業上市前需要一定的資本注入以達到證券交易市場的相應要求;即使是已經上市的企業仍可能根據需要進行各種形式的再融資。
2.基金管理公司
私募股權投資需要以基金方式作為資金的載體,通常由基金管理公司設立不同的基金募集資金後,交由不同的管理人進行投資運作。基金經理人和管理人是基金管理公司的主要組成部分,他們通常是有豐富行業投資經驗的專業人士,專長於某些特定的行業以及處於特定發展階段的企業,他們經過調查和研究後,憑借敏銳的眼光將基金投資於若干企業的股權,以求日後退出並取得資本利得。
3.私募股權投資基金的投資者
只有具備私募股權投資基金的投資者,才能順利募集資金成立基金。投資者主要是機構投資者,也有少部分的富有個人,通常有較高的投資者門檻。在美國,公共養老基金和企業養老基金是私募股權投資基金最大的投資者,兩者的投資額佔到基金總資金額的30%~40%。機構投資者通常對基金管理公司承諾一定的投資額度,但資金不是一次到位,而是分批註入。
4.中介服務機構
隨著私募股權投資基金的發展和成熟,各類中介服務機構也隨之成長和壯大起來。其中包括:(1)專業顧問,專業顧問公司為私募股權投資基金的投資者尋找私募股權投資基金機會,專業的顧問公司在企業運作、技術、環境、管理、戰略以及商業方面卓越的洞察力為他們贏得了客戶的信賴;(2)融資代理商,融資代理商管理整個籌資過程,雖然許多投資銀行也提供同樣的服務,但大多數代理商是獨立運作的;(3)市場營銷、公共關系、數據以及調查機構,在市場營銷和公共事務方面,有一些團體或專家為私募股權投資基金管理公司提供支持,而市場營銷和社交戰略的日漸復雜構成了私募股權投資基金管理公司對於數據和調研的龐大需求;(4)人力資源顧問,隨著私募股權投資產業的發展,其對於人力資源方面的服務需求越來越多,這些代理機構從事招募被投資企業管理團隊成員或者基金管理公司基金經理等主管人員的工作;(5)股票經紀人,除了企業上市及售出股權方面的服務,股票經紀公司還為私募股權投資基金提供融資服務;(6)其他專業服務機構,私募股權投資基金管理公司還需要財產或房地產等方面的代理商和顧問、基金託管方、信息技術服務商、專業培訓機構、養老金和保險精算顧問、風險顧問、稅務以及審計事務所等其他專業機構的服務。中介服務機構在私募股權投資市場中的作用越來越重要,他們幫助私募股權投資基金募集資金、為需要資金的企業和基金牽線搭橋,還為投資者對私募股權投資基金的表現進行評估,中介服務機構的存在降低了私募股權投資基金相關各方的信息成本。 不同於大多數其他形式的資本,也不同於借貸或上市公司股票投資,私募股權投資基金經理或管理人為企業帶來資本投資的同時,還提供管理技術、企業發展戰略以及其他的增值服務,是一項帶著戰略投資初衷的長期投資,當然其運作流程也會是一個長期持久的過程。國內私募股權投資基金和海外的創業投資基金的運作方式基本一致,即基金經理通過非公開方式募集資金後,將資金投於非上市企業的股權,並且管理和控制所投資的公司使該公司最大限度地增值,待公司上市或被收購後撤出資金,收回本金及獲取收益。其投資運作基本都是按照一系列的步驟完成的,從發現和確定項目開始,然後經歷談判和盡職調查,確定最終的合同條款、投資和完成交易,並通過後續的項目管理,直到投資退出獲得收益。當然,不同私募股權投資基金的特點不同,在工作流程上會稍有差異,但基本大同小異。
1.尋找項目
私募股權投資成功的重要基礎是如何獲得好的項目,這也是對基金管理人能力的最直接的考驗,每個經理人均有其專業研究的行業,而對行業企業的更為細致的調查是發現好項目的一種方式。另外,與各公司高層管理人員的聯系以及廣大的社會人際網路也是優秀項目的來源之一,如投資銀行、會計師事務所和律師事務所等各類專業的服務機構,都可能提供很多有價值的信息。當然,通常最直接的方式是獲得由項目方直接遞交上來的商業計劃書。在獲得相關的信息之後,私募股權投資公司會聯系目標企業表達投資興趣,如果對方也有興趣,就可進行初步評估。
2.初步評估
項目經理認領到項目後,正常情況下應在較短期內完成項目的初步判斷工作。項目經理在初步判斷階段會重點了解以下方面:注冊資本及大致股權結構(種子期未成立公司可忽略)、所處行業發展情況、主要產品競爭力或盈利模式特點、前一年度大致經營情況、初步融資意向和其他有助於項目經理判斷項目投資價值的企業情況。初步判斷是進一步開展與公司管理層商談以及盡職調查的基礎。在初步評估過程中,需要與目標企業的客戶、供貨商甚至競爭對手進行溝通,並且要盡可能地參考其他公司的研究報告。通過這些工作,私募股權投資公司會對行業趨勢、投資對象所在的業務增長點等主要關注點有一個更深入的認識。
3.盡職調查
通過初步評估之後,投資經理會提交《立項建議書》,項目流程也進入了盡職調查階段。因為投資活動的成敗會直接影響投資和融資雙方公司今後的發展,故投資方在決策時一定要清晰地了解目標公司的詳細情況,包括目標公司的營運狀況、法律狀況及財務狀況。盡職調查的目的主要有三個:發現問題,發現價值,核實融資企業提供的信息。
在這一階段,投資經理除聘請會計師事務所來驗證目標公司的財務數據、檢查公司的管理信息系統以及開展審計工作外,還會對目標企業的技術、市場潛力和規模以及管理隊伍進行仔細的評估,這一程序包括與潛在的客戶接觸,向業內專家咨詢並與管理隊伍舉行會談,對資產進行審計評估。它還可能包括與企業債權人、客戶、相關人員如以前的雇員進行交談,這些人的意見會有助於投資機構作出關於企業風險的結論。
4.設計投資方案
盡職調查後,項目經理應形成調研報告及投資方案建議書,提供財務意見及審計報告。投資方案包括估值定價、董事會席位、否決權和其他公司治理問題、退出策略、確定合同條款清單等內容。由於私募股權投資基金和項目企業的出發點和利益不同,雙方經常在估值和合同條款清單的談判中產生分歧,解決分歧的技術要求很高,需要談判技巧以及會計師和律師的協助。
5.交易構造和管理
投資者一般不會一次性注入所有投資,而是採取分期投資方式,每次投資以企業達到事先設定的目標為前提,這就構成了對企業的一種協議方式的監管。這是降低風險的必要手段,但也增加了投資者的成本。在此過程中不同投資者選擇不同的監管方式,包括採取報告制度、監控制度、參與重大決策和進行戰略指導等,另外,投資者還會利用其網路和渠道幫助企業進入新市場、尋找戰略夥伴以發揮協同效應和降低成本等方式來提高收益。
6.項目退出
私募股權投資的退出,是指基金管理人將其持有的所投資企業的股權在市場上出售以收回投資並實現投資的收益。私募股權投資基金的退出是私募股權投資環節中的最後一環,該環節關繫到其投資的收回以及增值的實現。私募股權投資的目的是為了獲取高額收益,而退出渠道是否暢通是關繫到私募股權投資是否成功的重要問題。因此,退出策略是私募股權投資基金者在開始篩選企業時就需要注意的因素。
從尋找項目開始到退出項目結束,完成私募股權投資的一個項目的全過程。在現實生活中,投資機構可能同時運作幾個項目,但基本上每個項目都要經過以上幾個流程。 對於私募股權投資基金來說,尋找好的企業、好的經營者或管理團隊是非常具有挑戰性的工作。尋找項目、初步評估和盡職調查是私募股權投資的基礎,通過這三者的考驗是投資能夠進行的前提,在整個項目評估過程中,每個基金的偏好不同,其評估標准會有所不同,但一般都遵循以下標准:
1.企業和產品具有高成長性
首先,企業要具有高成長性,即公司能在較短時間內達到一定經營規模;其次,擬投資的企業必須具有一定的競爭優勢,如先進的技術優勢或在行業領域中處於較領先的地位;再次,企業要有好產品。好產品必須具備如下特徵:(1)它不僅要能滿足市場的現有需求,而且還要能夠滿足市場的潛在需求;(2)它必須具有獨特性,具有良好的擴展性、可靠性和維護性,能夠滿足人們的某些特殊需求,從而能夠在市場中獲得獨占或領先的地位;(3)它所服務的市場規模要足夠大,這樣才能為企業的高成長性奠定基礎;(4)它必須是不易被模仿的,一個產品(或服務)對市場需求的滿足性非常好,而且獨特性也非常強,但如果它容易被模仿和替代,就很難保持其市場地位。
2.企業面對的市場足夠好
一個好的市場是成就好產品的首要條件。企業所面對的市場最好能夠:(1)它能為風險產品提供規模足夠大的發展空間;(2)它本身具有高成長性;(3)它對即將進入市場的產品(或服務)很容易接受,並且同時又能對產品(或服務)跟隨者的模仿形成很高的壁壘;(4)市場能保持一定的競爭水平,企業所面對的競爭既包括同類產品的競爭,同時也包括替代品的競爭等。
3.具有優秀企業家團隊
「寧可投資一流的人才、二流的技術,也不投資一流的技術、二流的人才」,這句私募股權投資的口號足以見得企業管理團隊的重要性。對企業的領頭人也即企業家的評估中要求其必須具備以下素質:(1)戰略思想,企業家的戰略思想一般體現在企業文化和經營理念中,所以,選擇具有長遠發展戰略眼光的企業家,對保障投資的未來預期收益將起到非常重要的作用;(2)整合資源能力,包括經營管理能力、市場營銷能力、市場應變能力、公共關系能力、風險預見和防範能力以及技術創新能力等:(3)個人品質,一個具有良好個人品質的企業家應該是忠誠正直、敢於承擔責任、機智敏銳、信念堅定、堅忍不拔、精力充沛、樂觀豁達而又務實的。
4.企業財務狀況良好
沒有財務規劃的企業,是沒有財務方向的企業。對中小企業進行財務狀況分析與評價至少應當考慮以下幾個方面:(1)企業資產負債狀況與股權比例;(2)企業最近三年資產負債與股權變動情況;(3)提供投資後的資產負債與股權比例;(4)資金運用計劃;(5)有關損益與現金流量的盈虧平衡;(6)其他融資計劃;(7)利潤預測與資產收益分析;(8)投資者回收資金的可能方式、時機與獲利情形等。 投資退出是私募股權投資的最終目標,也是實現盈利的重要環節。投資的退出需要藉助資本經營手段來完成。一般而言,私募股權投資基金的退出有三種方式,即首次公開上市(IPO)、股權出售(包括回購)及企業清算。公開上市是私募股權投資基金最佳的退出方式,可以使資本家持有的不可流通的股份轉變為上市公司股票,實現具有流動性的盈利;股權出售則包括股權回購、管理層收購和其他並購方式;企業清算則是在投資企業未來收益前景堪憂時的退出方式。
1.首次公開上市
首次公開上市是私募股權投資基金最嚮往的退出方式,它可以給私募股權投資基金人和被投資企業帶來巨大的經濟利益和社會效益。在私募股權投資基金的發展史中,IPO擁有令人驕傲的歷史記錄。在美國,成功IPO的公司中很多都有私募股權投資的支持,如蘋果、微軟、雅虎和美國在線等全球知名公司;國內的例子有分眾傳媒、攜程網和如家快捷等,這些企業的上市都給投資帶來了巨額的回報。當然,企業管理層也很歡迎這種退出方式,因為它表明了金融市場對公司良好的經營業績的認可,又維持了公司的獨立性,同時還使公司獲得了在證券市場上持續融資的渠道。但是,IPO退出也有一定的局限性,在項目公司IPO之前的一兩年,必須做大量的准備工作,要將公司的經營管理狀況、財務狀況和發展戰略等信息向外公布,使廣大投資者了解公司的真實情況,以期望得到積極評價,避免由於信息不對稱引起股價被低估。相比於其他退出方式,IPO的手續比較繁瑣,退出費用較高,IPO之後存在禁售期,這加大了收益不能變現或推遲變現的風險。
Ⅹ 私募基金在稅務登記中選擇什麼行業類型
2016年2月5日,中國證券投資基金業協會(「協會」)發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》,明確了新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。該規定的出台標志著私募基金管理人登記備案進入新的階段。
經過一年多的實踐,協會通過發布系列問答、指引,組織培訓,以及安排律師事務所、管理人代表答疑等多種方式,使私募基金管理人、律師事務所等中介機構對管理人和私募基金備案的要求有了更深入的認識。協會鼓勵並支持優質的私募基金管理人登記備案,對於資質薄弱、專業化程度低的申請人保持了審慎的態度。
一、高管資格
高管必須至少有2名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。
高管必須是「從業人員管理系統」中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。
二、經營范圍
按上述注冊的要求即可。
三、注冊資本
實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,好超過注冊資本的25%及300萬。
四、辦公條件
需要有實際的辦公地址,200平以上,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前台圖片。
五、從業人員
好有10名以上(持證少5人)的員工,組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理好是全職。
六、制度性文件
根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右制度性文件,協會必備制度為9-11個。
以下文件必備:
1.風險控制管理制度
2.信息披露事務管理制度
3.基金宣傳推介、募集管理制度
4.合格投資者風險揭示制度
5.合格投資者內部審批流程制度
6.內部交易記錄制度
7.防範內幕交易及利益沖突的投資交易制度
8.從業人員買賣證券申報制度
9.公平交易制度
10.內部控制管理制度
七、牌照類型
目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會新的解答十三的要求,只能申請一種類型,並且以前的多類型牌照也要整改。
所以,3選一吧。
八、律師出具法律意見書
聘請專業律師事務所進場盡職調查,根據協會的要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。
九、在備案系統申請牌照
申請私募基金管理人備案賬號,完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致,並上傳《法律意見書》。
十、協會反饋
如果協會有疑問,會反饋給管理人郵箱,管理人按反饋意見整改並請律師事務所補充法律意見書之後一並提交。
十一、協會審核通過,取得私募基金管理人牌照
協會通過審核後,發送郵件至管理人郵箱,私募備案成功。