ccp債券交易

Ⅰ 公司債信貸工具（CCP，包括PMCCP和SMCCP）和市政債流動性工具（MLF），通俗講解一下

流通的工具在現實中間還是比較好用的，所以說可以作為他們這種交易的這種情況

Ⅱ 財經CCP是什麼意思

CCPCentral Counterparties（CCPs）中央對手方清算制度。中央對手方清算制度是為了抵消商品期貨交易中的對手方風險而發展起來的，它破土萌芽自日本，發展成型在歐洲，改革創新於美國，並以美國模式為當今世界的主流模式。現代意義上的中央對手方機制主要指美國模式。一般認為，美國模式的中央對手方清算制度是指清算所介入金融合約交易的對手方之間，成為買方的賣方、賣方的買方，從而使期貨合約買賣雙方的對手都被替換成了作為中央對手方的清算所。按專業說法，中央對手方主要有四個功能：重新分配合約對手方風險，防止多邊凈額結算失敗；降低結算參與人的風險；提高結算效率和資金使用效率；提高市場流動性。

Ⅲ CCP是啥意思

CP是指可將某一項食品安全危害防止、消除或降低至可接受水平的控制點。、

對於簡單的經營活動，管理人員可以通過對所做工作的親自觀察來實行控制。但是，對於復雜的經營活動，主管人員就不可能事事都親自觀察，而必須選出一些關鍵控制點，加以特別的注意。

有了這些關鍵點給出的各種信息，各級管理人員可以不必詳細了解計劃的每一細節，就能保證整個組織計劃的貫徹執行。

(3)ccp債券交易擴展閱讀：

問題關鍵

1，實物標准

就是以實物單位制定的標准，它反映了定量的工作成果，是計劃工作的基石。實物標准一般適用於基層生產單位，如產量定額、工時定額、消耗定額等。同時也可反映質量標准，如軸承面的硬度、公差的精密度、紡織品的耐久性等。

2，貨幣標准

就是以貨幣單位制定的標准，它可用於控制生產過程中所消耗的各種費用以及所獲得的各種經濟成果。貨幣標准較多地適用於企業的中上層部門，如單位產品成本、單位產品或單位工時的人工費用、單位產品的材料費用、銷售額、利潤額等等。

3，綜合標准

對於有些目標，它既不能完全用實物標准來表示，又不能完全用貨幣標准來表示，這時就要利用綜合標准。通常用相對數的形式來表示，如勞動生產率、出勤率、投資回收期等。

4，把目標作為標准

對於難以用定量標準的目標，可以將目標作為標准，將總目標層層分解，實行目標管理，各單位的目標本身即可作為標准。

關鍵控制點也普遍用於機械製造領域，針對一些常出現故障的設備，設立關鍵控制點，可以有效的預防設備故障的出現，保證生產。

Ⅳ ccp 共同對手方 什麼意思

你好！
共同對手方就相當於是銀行，既提供存款，又提供貸款。中介機構而已！
共同對手方一般指的是中國證券結算公司。
是針對所有投資者！
採用共同對手方制度，可以減少證券交易風險。謝謝，希望被採納！

Ⅳ 中央結算公司與中國結算公司有什麼區別

中國證券登記結算有限責任公司，簡稱"中國結算公司"，為滬深交易所提供債券和證券的託管，結算。是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳各設一個分公司。中央國債登記結算有限責任公司，簡稱"中央結算公司"，為銀行間債券市場提供債券的託管，結算。中央國債登記結算有限責任公司（簡稱中央結算公司）是為全國債券市場提供國債、金融債券、企業債券和其他固定收益證券的登記、託管、交易結算等服務的國有獨資金融機構，是財政部唯一授權主持建立、運營全國國債託管系統的機構，是中國人民銀行指定的全國銀行間債券市場債券登記、託管、結算機構和商業銀行櫃台記賬式國債交易一級託管人。中國結算公司主要是股票、基金等的登記和結算。而中央國債登記結算有限責任公司主要是債券的登記和結算。
拓展資料：
經中國證監會批准，2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）設立，公司是依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）設立的不以營利為目的的企業法人。
公司對登記結算系統參與者提供的主要服務內容：
（一）為上市公司等證券發行人提供持有名冊、證券權益派發、公司行為網路投票、股權激勵和員工持股計劃等服務。
（二）通過電子化證券簿記系統為證券持有人設立證券賬戶，提供登記、存管服務及證券交易後的證券交收服務。
（三）為結算參與人設立擔保和非擔保資金交收賬戶，為證券、金融衍生品交易提供清算、交收服務。就場內集中交易的證券品種，公司作為中央對手方（CCP）以結算參與人為單位，提供多邊凈額擔保結算服務。就非場內集中交易的證券品種，提供雙邊全額、雙邊凈額、實時逐筆全額（RTGS）及資金代收付服務。（四）為公募、私募基金發行人提供基金資產的託管服務。

Ⅵ 擔保交收 非擔保全額逐筆交收

擔保交收，是指中央對手方（CCP）在任何情況下必須保證合約的正常進行，即便買賣中的一方不能履約，CCP也必須首先對守約方履行交收義務，然後再向違約方追究違約責任。 在A股市場中國登記結算公司作為CCP。A股市場實行的是凈額擔保交收。 凈額擔保交收指中國結算作為滬深證券市場中央結算系統各參與方的共同交收對手，根據滬深交易所的交易結果及其它非交易數據，與結算參與人之間進行資金的凈額結算。目前採用此交收方式的業務：A股、封閉式基金和債券的二級市場、質押式債券回購。 非擔保全額逐筆交收與擔保交收最大的不同在於不需要提供頭寸擔保，如果投資者賬戶里的資金不夠，將導致交收失敗，該筆交易未成交。 逐筆全額非擔保交收方式指中國結算不作為共同交收對手方，並對結算參與人多筆應收應付不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。目前，買斷式回購、權證行權交收等產品實行逐筆全額非擔保交收。日前相關部門發布規則，新三板市場業務，開放式基金的部分業務也將實行全額非擔保交收。

Ⅶ 求教3個名詞的意思：中央對手方、冷淡對待、第二交易系統

中央對手方（central counter party，以下簡稱CCP），是指在證券交割過程中，以原始市場參與人的法定對手方身份介入交易結算，充當原買方的賣方和原賣方的買方，並保證交易執行的實體，其核心內容是合約更替和擔保交收。合約更替是指買賣雙方的原始合約被買方與CCP之間的合約以及賣方與CCP之間的合約所替代，原始合約隨之撤銷；擔保交收，是指CCP在任何情況下必須保證合約的正常進行，即便買賣中的一方不能履約，CCP也必須首先對守約方履行交收義務，然後再向違約方追究違約責任。

港交所「冷淡對待令」期限最長為5年,在這段時間內,公司作出的任何交易或重組變動,港交所都不會受理。

第二交易結算系統簡單的說就是比現有交易系統性能更強大的新系統。

第二交易結算系統是深交所為提高整體抗風險能力，適應證券市場發展需要所採取的措施。與現有系統相比，新系統的日綜合處理能力達2000萬筆，是現有系統的3倍，具有更大的容量、更高的效率、更強的安全性、更好的擴展性和全面的兼容性，能夠滿足未來5至8年市場發展的需要。同時，第二交易結算系統與現有系統互為備份，當一套系統出現故障或災難性事件時，另一套系統能保持數據的完整，並在短時間內切換成功，承擔其交易、結算、通信業務的正常運行。兩套系統並行使用後，投資者在參與深市交易時將更加快捷、安全。

募集資金就是發行人通過發行證券（股票、債券等金融產品）在資本證券市場籌集的資金。
至於說「就是不允許進入二級市場里的募集資金」。是現行法規對募集資金加強管理的一種規定。所以符合上述含義的募集資金都是不能進入二級市場的。

Ⅷ 證卷從業資格考試都需要哪些書啊

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大綱如下：
證券業從業人員資格考試大綱（2006年）

第一部分 證券市場基礎知識

目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；了解證券中介機構的主要業務和風險監管。

第一章 證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構。

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。

熟悉證券市場產生的歷史背景和未來發展趨勢；掌握我國證券市場歷史發展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權分置改革的發展進程。

第二章 股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格的主要因素。

掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

掌握我國股權分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會議投票表決的要求，掌握改革後原非流通股股份出售的規定，掌握「G股」、「新老劃斷」的概念。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握國債的分類;熟悉我國國債的發行概況；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；了解銀行間債券市場主要債券品種；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類，熟悉其發行概況；熟悉各種公司債券的含義。

掌握國際債券的定義和特徵，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發展概況。

熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運作機理和優勢，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人和託管人的概念、資格與職責以及更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、託管費、運作費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總值以及基金資產的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特徵和主要區別；

了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發現功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。

了解互換交易的主要類別和交易特徵。

掌握金融期權的定義和特徵。掌握金融期貨與金融期權在標的物、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。了解金融期權按投資者的買賣行為、合約履行時間、期權標的物性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，了解期權價格的主要影響因素。

掌握可轉換證券的定義和特徵，掌握可轉換證券的主要要素。掌握可轉換證券的理論價值、轉換價值，並能熟練運用有關公式計算可轉換證券的理論價值和轉換價值。了解可轉換證券的市場價格及轉換升貼水。

掌握權證的定義、類別和特徵，了解權證與標准期權產品的異同。了解目前中國證券市場中權證類產品的基本結構。

掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構，了解推出中國存托憑證相關建議的含義。

掌握資產證券化的含義、機制以及證券化資產的主要種類。了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀與發展趨勢。

掌握結構化衍生產品的含義，了解中國結構化金融產品的發展趨勢。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特徵、職能和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦轉讓系統和股份報價轉讓。

掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券收益率的計算；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應當提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規范。熟悉證券公司的各項主要業務內容，掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握創新試點證券公司和規范類證券公司的申請條件，熟悉評審的程序、管理公司以及持續要求。

掌握證券登記結算公司設立的條件， 熟悉證券登記結算公司的組織機構和業務范圍。掌握登記結算公司的有關業務規則。

熟悉證券服務機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止性行為、證券服務機構的法律責任。

第八章 證券市場監督管理

掌握《證券法》和《公司法》的調整對象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內容。熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍以及主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。

掌握保薦人的注冊登記的條件，熟悉保薦人的職責，熟悉保薦代表人 注冊的條件。熟悉《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的主要內容。熟悉關於上市公司股權分置改革的指導意見和管理辦法的主要內容。掌握證券投資者保護基金的來源，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責。掌握《個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見》明確的收購范圍、債權的計算標准，熟悉個人債權和客戶交易結算資金的認定標准。掌握基金管理公司設立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業銀行設立基金管理公司的條件和監管。

熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職權，掌握證券市場監管的內容。

熟悉證券市場的自律性管理機構，熟悉證券交易所的一線監督管理職能。掌握證券從業人員資格管理的有關規定。熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的注意內容。熟悉從業人員的行為規范和基本行為准則。

第二部分 證券發行與承銷

目的與要求

本部分內容包括：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、上市公司發行可轉換公司債券、債券的發行與承銷、外資股的發行、公司收購與資產重組等。

通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規政策。

第一章 證券經營機構的投資銀行業務

熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。

了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉換公司債券保薦人制度。了解國債的承銷業務資格、申報材料。了解企業債券的上市推薦業務資格。

掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解股票承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。

了解投資銀行業務的監管。熟悉核准制的特點。掌握主承銷商的發行保薦辦法和發行上市保薦制度的內容，以及中國證監會對保薦人和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。

第二章 股份有限公司概述

熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求。

掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。

熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規范和議事規則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議事規則，監事會的運作規范和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。

熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取、承辦審計業務的會計師事務所的聘用。

熟悉股份有限公司合並和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。

第三章 企業的股份制改組

熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。

熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序，國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置，資產評估的含義和范圍、資產評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。

第四章 公司融資

了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義；掌握個別資本成本、加權平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運用。熟悉資本結構理論的內容及其發展。掌握不同融資方式的特點及融資方式選擇。

第五章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序

掌握公開發行的條件及要求。掌握輔導工作的基本要求。

掌握首次公開發行股票條件及要求；掌握首次公開發行股票的內核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發行股票的核准程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會後事項。掌握發行人報送申請文件後變更中介機構的要求。熟悉關於首次公開發行股票的公司專項復核的審核要求。

第六章 首次公開發行股票的操作

掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發行股票的詢價制度。

掌握股票發行的基本要求，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。

熟悉發行准備工作中的詢價和公開推介、首次公開發行招股說明書的披露。了解發行費用中的中介機構費、上網發行手續費。熟悉發行階段後期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。

掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規定、上市保薦人的義務；熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩餘證券的處理方法。

熟悉保薦制度的一般規定。掌握保薦工作規程。掌握持續督導期間的計算、持續督導的內容、保薦人的權利、發行人的義務和禁止行為。

熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。

第七章 首次公開發行股票的信息披露

掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。

熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。

熟悉發行公告的披露、發行公告的內容。

熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內容與格式。

第八章 上市公司發行新股

掌握新股發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股發行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。

熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核准程序。

掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。

熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。

第九章 上市公司發行可轉換公司債券

熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。

熟悉可轉換債券發行的申報程序。了解可轉換債券發行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核准程序。

熟悉可轉換債券的發行方式、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。

熟悉發行可轉換債券發行和上市的信息披露要求。

第十章 債券的發行與承銷

掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、託管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。

熟悉我國企業債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券申請上市的條件、上市申請與上市核准。了解債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。

熟悉企業短期融資券的發行條件、承銷機構的標准及其資格認定、短期融資券發行的申請與核准及相關安排。熟悉企業短期融資券的操作要求。了解企業短期融資券的信息披露和監管。

熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。

熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。

了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。

第十一章 外資股的發行

了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。

熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核准程序。

熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

第十二章 公司收購與資產重組

熟悉公司收購的形式、業務流程；了解財務顧問在公司收購中的作用；掌握公司反收購策略；熟悉我國有關上市公司收購、重組和持股變動等活動的相關法律、法規。

掌握上市公司收購的有關概念；熟悉上市公司收購的權益披露；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購申請豁免事項；熟悉上市公司並購中財務顧問的有關規定；熟悉上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

熟悉上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定。熟悉實施原則、基本要求和實施程序以及報送材料的內容與格式。了解上市公司接受贈與資產的信息披露和報告義務。

掌握上市公司國有股和法人股向外商轉讓的原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序。

了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則；熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求；熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求； 熟悉外國投資者進行戰略投資的程序；熟悉投資者進行戰略投資後的變更及處置。

第三部分 證券交易

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防範；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委託買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理，營業部的內部控制目標、原則與要求等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的概念、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。

掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。

掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防範制度；熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。

第二章 證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委託代理協議的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業務中的禁止行為；了解經紀業務的特點。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。

掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式和申報時間；熟悉委託指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。

熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標准。

熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。

第三章 經紀業務其他事項

掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點；熟悉網上發行的申購程序；熟悉網上增發新股的申購特點。

熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作流程。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定。

掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。

熟悉證券交易所交易信息發布規則；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；熟悉股份轉讓公司委託代辦轉讓應具備的條件。

第四章證券自營和證券資產管理業務

掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務誠信執業的禁止行為的基本含義和內容；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉證券公司取得證券資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉資產託管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第五章債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。

第六章清算與交收

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對付（DVP）、共同對手方（CCP）的概念。

掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

熟悉我國權證的清算與交收。

熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。

第七章證券營業部的經營管理與內部控制

熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急