證券從業人員炒股被處罰案例

A. 證券從業人員炒股賠錢，怎麼處罰

4月18日廣東證監局發布的行政處罰決定書顯示，該當事人名為宋某，出生於1983年11月，於2011年7月25日至調查日（2015年9月10日），任職國泰君安證券股份有限公司期間，利用其本人名下賬戶交易股票金額達261.78萬元，其中買入成交金額125.0718萬元，賣出成交金額136.7085萬元，本人名下賬戶虧損9615.78元。

監管部門調查，宋某從業期間還利用其配偶名下賬戶交易股票金額138.45萬元，其中買入成交金額85.469萬元，賣出成交金額52.983萬元，宋某操作其配偶名下賬戶有關交易的盈利為33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的賬戶交易股票的總盈利為23417.40元。

上述違法事實，有勞動合同、社保記錄、相關證券賬戶資料、證券交易記錄、銀行賬戶流水、電腦查勘筆錄，以及相關人員詢問筆錄、情況說明等證據證明，足以認定。

廣東證監局認為，宋某的上述行為違反了《證券法》第四十三條有關「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓」的規定，構成《證券法》第一百九十九條規定的違法行為。

據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，廣東證監局決定：沒收宋某違法所得23417.40元，並處以5萬元罰款，罰沒款共計73417.40元。

B. 證券從業人員接受客戶全權委託炒股是不是很普遍被查到會受何處罰

證券從業人員是禁止接受客戶的全權委託炒股的，所以涉及到法律的事情，這個行為肯定是不普遍的，你要是發現了，可以舉報。證券從業人員違反法律，會對證券從業熱暖吊銷執業證書的。情節嚴重的還會有行政處罰。

C. 某證券從業人員如果因為炒股被處罰了，哪裡能查到相關處罰信息

一般協會網站會有 小處罰或許就不發布了

D. 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(4)證券從業人員炒股被處罰案例擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

E. 中信證券員工被處罰 證券從業人員到底能不能買賣股票

明令禁止的證券從業人員是不能炒股的。但是還是很多從業人員私下操作

F. 證券公司的從業人員自己不炒股，用父母的賬號炒股，違法嗎

證券從業人員不能用自己父母的賬戶炒股。不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

(6)證券從業人員炒股被處罰案例擴展閱讀

不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動。

這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

G. 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(7)證券從業人員炒股被處罰案例擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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這些都只是明面上的（蚊子）！！

估計連寫這段文字的人都不相信這些（）話！

不是有句話上有政策下有對策！

H. 某證券從業人員因為代客炒股被政府處罰了，請問哪裡能查到相關處罰信息

證券業協會官網查他名字和身份證號即可看到對應信息。http://www.sac.net.cn

I. 證券從業人員用別人帳戶炒股被查出來會受什麼處罰

根據《中華人民共和國證券法》：

第一百九十九條

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(9)證券從業人員炒股被處罰案例擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》：

第二百條

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零一條

為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款。

第二百零二條

證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

第二百零三條

違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

J. 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

證券公司的員工身份比較特殊，員工炒股不太好，關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？主要有以下幾個方面的原因。首先，證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。其次，證券公司的員工炒股，如果被發現了是不會被拘留的，但是要被罰款。根據法律規定，禁止參與股票交易的人直接或者間接持有買賣股票，屬於國家工作人員的，還應當給予行政處分。最後，如果是一般的炒股行為可以接受，但是如果投機取巧，涉嫌金融詐騙的話，肯定是要被警方依法拘留的。

一：證券從業人員不能把消息透露給別人，而且自己本身也要注意。

證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。

關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？大家還有什麼想要補充的，歡迎在評論區下方進行留言。