兩家券商的3名員工違規炒股被罰

Ⅰ 證券公司業務員違規帶客戶去別的券商辦理業務被投訴了會怎樣

這個不會怎麼樣的，你不要在其他的券商櫃台就不應擔心的啊

Ⅱ 違規炒股被罰五億 到底哪些人是不可以炒股的

在一個大的賭場里，你覺得贏的多 還是輸的多！本人97年炒股，也算是 資深老股民了，如今 只看不炒 不管行情多好， 今天那些賺到錢的也不要開心，除非你不炒了不要看市值 只看錢 以後不炒 ，那麼今天你賺到錢的 可能還算是錢，只要你還在繼續 你今天賺到的 都是數字， 在這個合法的賭場的大鍋里，國家在吃肉，莊家在喝湯，企業和證金在喝刷鍋水··那些臨時賺到的就是在刷鍋的時候 飄落在鍋沿上的幾滴刷鍋水罷了！

Ⅲ 證券違法違規案件行政處罰的種類有哪些

《中華人民共和國行政處罰法》規定，行政處罰原則上由法律和行政法規規定。國務院各部、委員會制定的規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內做出具體規定。國務院可以授權具有行政處罰權的直屬機構依照上述要求硯定行政處罰。
根據行政處罰設定的原則和要求，《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《證券投資基金管理暫行辦法》。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行規定》等法律、行政法規和規章性文件對證券中場違法違規行為的行政處罰做了明確規定，主要種類有。
（1）警告，即證券監管機構對違法違規的羊位和個人給予的警示和告戒。警告不涉及被處罰人的實體權利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合並運用。
（2）罰款，即證券監管機構要求違法違規的單位和個人強制繳納一定數量貨幣。罰款是對被處罰人的一種經濟制裁。罰款的數額必須嚴格按照法律和行政法硯的規定來確定。
（3）責令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監管機構對於未經批准擅自或變相發行股票，基金等證券的，要求有定責任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息。
（4）役收非法所得，即證券監管機構將違法違規行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有。
（5）停止股票發行資格，即證券監管機構依法取消違法違規的有關公司發行股票的資格，該公司不能向社會發行股票。
（6）暫停證券業經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法停止其定期限內證券業務經營、從業的圩可，證券經營機構及其他證券從業機構在規定期限內不能進行證券業務經營、從業活動。
（7）撤銷證券業務經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法撤銷其證券業務經營，從業資格，證券經營機構和其他證券從業機構不得進行證券業務經營、從業活動。
（8）法律、法規規定的其他行政處罰。
在我國，上市公司不能買賣本公司的股票。《中華人民共和國公司法》明確規定：「公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合並時除外。公司依照前款規定收購本公司的股票後，必須在十口內注銷該部分股份，依照法律、行政法規辦理變更登記，並公告。」《股票發行與交易管理暫行條例》也規定「未依照國家有關規定經過批准、股份有限公司不得收購其發行在外的股票」。
不允許上市公司買賣本公司股票，目的是為了保護廣大投資者的合法權益，維護市場「公開、公平、公正」的」三公」原則，維護證券市場的正常秩序，具體來說，主要是為了防止上市公司通過買賣、炒作本公司股票的方式進行內幕交易。上市公司的董事、監事、經理、職員或主要股東，由於其地位、職務等便利，在獲取有關公司經營與發展的內部消息方面比一般投資者有優勢。如果允許上市公司買賣本公司股票，他們很可能會通過這種方式利用內幕消息來牟取非法收益。因此，不允許上市公司買賣本公司股票是防止內幕交易的重要措施之一。

Ⅳ 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

如果沒有挪用公款和客戶資金，損害公司和客戶利益，不會拘留。估計會被開除。

Ⅳ 證券公司員工私自違規開賬戶是什麼罪啊

從業人員不得炒股，是明文固定的，至於處罰也有法律條文規定

Ⅵ 哪三家券商被罰三個月不準開戶融資融券戶頭

中信證券、海通證券和國泰君安這三家領頭券商被叫停新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。這三家公司存在違規展期問題（即違規延長融資融券最後平倉的截止期限）：證監會叫停這三家證券公司新開「兩融」（融資融券）信用賬戶3個月。且勒令違規的融資融券業務強制平倉。
招商證券和廣發證券：證監會對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。
安信證券和中投證券：證監會對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券：證監會對這5家公司採取警示的行政監管措施。
所以被查的12家證券公司是：中信證券、海通證券、國泰君安、招商證券、廣發證券、安信證券、中投證券、民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券

Ⅶ 在中國證券監督委員會舉報從業人員違規炒股,可以撤銷舉報嗎

證券業協會對從業人員炒股的處罰是非常嚴厲的，如果查處屬實，那麼這個人的前事業前途也就完了。

Ⅷ 中紀委點名海通證券違規行為，同時被點名的還有哪幾家

除了海通證券外還有財信證券、 華西證券、中山證券等多家證券公司 ，主要是因為現在國內股市的監管正在規范化和加強化，目前股市是一種注冊制的狀態，也就是說，股票在進行IPO的時候，需要有中介機構，保薦代表人等進行擔保，而這些公司或者成員需要對這個公司的信息披露正確性以及內控方面做一個盡職調查，確保信息是真實完整的。

所以對於IPO的程序，每一步都需要更加嚴格的監管，都需要真實積極的去落地，要不然大家都以為這是真實的信息，你這個信息去看待這個公司，但實際上這是錯誤的信息，這就是在誤導二級市場上的各位投資人了，而這也完全不是國家想看到的，我們的這個市場必須是公平公正並且公開的，也希望各位投資人是可以伴隨著公司的盈利增長而獲利的。

Ⅸ 港股兩個券商一個身份證，自己買自己的股票違規嗎

你好。這是屬於違規的。
對敲在任何市場都屬於違規操作。

Ⅹ 證券公司人員家屬炒股也算違規嗎

得看是什麼親屬關系
夫妻父母子女是不行的
七大姑八大姨沒關系