債券禁發期

㈠ 發行債券的時間問題

債券發行要考慮很多因素，你問的是個債券定價問題，這個更重要的影響因素應該是市場利率了。通常利率和債券價格兩者成反比，市場利率高時呢，債券價格就低，這樣可以籌集更多的資本。但，此時票面利率高了，公司將要支付的利息就高，發行成本就高。

如果市場看好呢，也就是說，利率比較低時呢，證券市場就比較好，此時呢，發行債券呢，一來眾多的資本湧入這個市場，那麼可以考慮溢價發行，公司可以賺取更多的收益，二呢，籌資成本低，因為需要支付的利率低。

如果是市場一般，一般是平價發行。通常只有這兩種，債券是不允許折價發行的。

再有，眼下，市場利率逐漸升高，發行債券時，應發行長期債券而不是短期債券，這樣呢，能在市場利率趨高的情況下保持較低的利息負擔。

至於你說的發行方式和票面利率呢，這個應該是在發行前就應該確定好的，而且倆著似乎沒有前後關系吧。

這是我的個人理解，僅供參考，希望多交流。

㈡ 什麼叫債券的特殊發行期限啊，比如2+1。。。

一般這種對於發行期限的幾加幾的發行模式，通稱是X+Y發行模式，所謂的X+Y發行模式是指該債券的發行期限是X+Y年，但在第X年年末，發行人有權決定在本期債券存續期的第X年末上調本期債券後Y年的票面利率，並且發行人發出關於是否上調本期債券票面利率及上調幅度的公告後，投資者有權選擇在本期債券的第X個計息年度的投資者回售登記期內進行登記，將持有的本期債券按面值全部或部分回售給發行人或選擇繼續持有本期債券。投資者選擇將持有的本期債券全部或部分回售給發行人的，須於發行人上調票面利率公告日起五個工作日(這個的天數要視乎相關債券條款是怎麼規定，一般就是五個工作日)內進行登記；若投資者未做登記，則視為繼續持有本期債券並接受上述上調或不上調。

㈢ 債券發行起始日期與債券上市公告日分別指什麼

債券發行起始日期是指債券發行的時間，債券上市公告日是指債券可以進行購買的時間。
發行債券的主要程序有：
1.作出決議或決定
股份有限公司、有限責任公司發行公司債券，由董事會制訂方案，股東會作出決議;國有獨資公司發行公司債券，應由國家授權投資的機構或者國家授權的部門作出決定。
2.申請發行
公司在作出發行公司債券的決議或者決定後，必須依照公司法規定的條件，向國務院授權的部門提交規定的申請文件，報請批准，所提交的申請文件，必須真實、准確、完整。向國務院授權的部門提交的申請文件包括：公司登記證明、公司章程。公司債券募集辦法、資產評估報告和驗資報告。
3.發行公司債券的批准
國務院授權的部門依照法定條件負責批准公司債券的發行，該部門應當自受理公司債券發行申請文件之日起三個月內作出決定;不予審批的，應當作出說明。
4.公告募集辦法
發行公司債券申請經批准後，應當公告債券募集辦法;在募集辦法中應當載明下列事項：(1)公司名稱;(2)債券總額和債券的票面金額;(3)債券的利率;(4)還本付息的期限和方式;(5)債券發行的起止日期;(6)公司凈資產額;(7)已發行的尚未到期的公司債券總額;(8)公司債券的承銷機構。
5.公司債券的載明事項
公司發行公司債券，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，並由董事長簽名，公司蓋章。
6.公司債券存根簿
公司發行公司債券應當置備公司債券存根簿。發行記名公司債券的，應當在公司債券存根簿上載明下列事項：(1)債券持有人的姓名或者名稱及住所;(2)債券持有人取得債券的日期及債務的編號;(3)債券總額，債券的票面金額，債券的利率，債券的還本付息的期限和方式;(4)債券的發行日期。

㈣ 債券到期日是按發行日期還是清算日期往後推

按發行首日，往後推。
到期日：2016.4.10

㈤ 可轉債交易規則新規

未簽署《風險揭示書》的投資者，不能申購或買入，已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續持有、轉股、回售或者賣出。

滬深交易所將實施《關於做好向不特定對象發行的可轉換公司債券投資者適當性管理工作的通知》。通知明確，未簽署《風險揭示書》的投資者，不能申購或者買入可轉換債券，已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續持有、轉股、回售或者賣出。

為了不影響投資者的正常投資，各投資者應趕緊在理解相關風險的基礎上，及時簽署風險揭示書。這也就意味著，投資者必須在本周內簽署風險揭示書，未簽署風險揭示書的投資者進行可轉債將受到影響。

(5)債券禁發期擴展閱讀

證監會10月23日就《可轉換公司債券管理辦法(徵求意見稿)》(簡稱《管理辦法》)公開徵求意見，針對近期出現的個別可轉債被過分炒作、大漲大跌的現象，《管理辦法》著重解決投資者適當性管理不適應、交易制度缺乏制衡、發行人與投資者權責不對等、

日常監測不完備、受託管理制度缺失等問題，通過完善交易轉讓、投資者適當性、信息披露、可轉債持有人權益保護、贖回與回售條款等各項制度，防範交易風險，加強投資者保護。

滬深交易所同時發聲，表示將可轉債交易情況納入重點監控，實施監管和自律措施。與此同時，券商已經紛紛向投資者發出通知，要求10月26日前參與可轉債申購、交易前，應簽署新的風險揭示書，否則無法參與交易。市場認為，瘋狂的可轉債，或將就此消停熄火。

㈥ 怎樣規定再次公開發行公司債券的禁止條件

有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：
（一）前一次公開發行的公司債券尚未募足；
（二）對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
（三）違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

㈦ 債券發行有期限限制嗎如果沒有，後發行的債券怎麼定價。

有的。憑證式國債發布完過期就不發了。其他債券發不完要由承銷商自己購買完全部剩餘的金額，當然也可跟公司協商讓公司少發些，

㈧ 什麼叫債券發行期間凍結資金利息怎麼發債券資金還能凍結誰把它凍結了

舉個例子。
A公司要發行債券，而B公司想要購買A公司的債券。
這時，B公司就要先將購買債券的款項存到A公司指定的賬戶上。從存入時起，這筆資金就不能再用作其他方面了，這叫「凍結」。
在凍結期間，會產生存款利息，這部分利息歸A公司所有。產生的存款利息就叫「凍結期間的利息」。

㈨ 簡述公司發行債券的條件

根據《公司法》的規定，我國債券發行的主體，主要是公司制企業和國有企業。

企業發行債券的條件是：

1、股份有限公司的凈資產額不低於人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產額不低於人民幣6 000萬元。

2、累計債券總額不超過凈資產的40%.

3、公司3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

4、籌資的資金投向符合國家的產業政策。

5、債券利息率不得超過國務院限定的利率水平。

6、其他條件。

(9)債券禁發期擴展閱讀：

債權發行意義：

未來應提高非國有企業和中小企業發債比重。從債券的投資方來說，需要逐步提高非存款貨幣類機構投資人持有債券比重，為社保基金、企業年金等入市創造條件，採取多種方法豐富投資人結構。

2013年6月19日，國務院常務會議明確要求研究部署金融支持經濟結構調整和轉型升級的政策措施。其中包括「擴大債券發行，逐步實現債券市場互通互融」。

擴大債券發行對我國多層次金融市場體系建設，提高直接融資比重和降低金融體系的脆弱性是有重要意義的。擴大債券發行的同時，債券市場需要更加透明而且具備好的流動性，為更多參與主體進入債券市場創造條件。

2013年，中國債券市場由多部門監管，市場不統一的格局阻礙了金融市場優化資源配置的基本功能的實現。

債券市場互通互融是大勢所趨。債券市場互通互融會使得債券市場能夠充分反映資金市場的信息，資金的價格會通過交易價格實時反映出來。

面對一個分割的債券市場和混亂的利率期限結構，企業沒有辦法像面對統一的市場那樣去獲取融資成本的准確信息。低水平的債券市場無法與銀行進行充分競爭，這會使得企業的融資成本難以下降。

債券市場互通互融並且快速發展會給商業銀行帶來壓力，促使商業銀行提高其評估風險和定價的能力，對企業的信用進行更為精準的分析，提高其對不同企業的服務能力，並且有助於提升其國際競爭能力。

另外，擴大債券發行需要我國評級機構的進一步發展，債券產品的豐富更需要評級機構履行其職責，為廣大投資者提供真正有區分度、有足夠信息含量的研究報告和級別評價。