A. 證券從業人員為什麼不能炒股,證券從業人員為什麼不能
我國證券法明確規定了證券公司的從業人員禁止炒股。
證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群,而股票市場又是一個高利潤,高風險的交易載體。從業人員熟悉交易細則,又掌握大量資源和信息,在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體。
也正因此,證券公司從業人員在買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突,也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息,為了保護投資者的合法權益,所以禁止其炒股。
根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。
證券從業人員違法買賣股票將沒收違法所得並處罰款
12月28日上午,十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法,修訂後的證券法將於2020年3月1日起施行。
新修訂的證券法明確,證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的,責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券,沒收違法所得,並處以買賣證券等值以下的罰款。
B. 香港和美國的證券從業人員跟內地一樣是不是也有證券交易的限制
有限制,但跟內地不一樣。不限制他們買賣股票,但要求第一是公開,比如研究員公布研究報告的時候,要說自己是否已經買了這個股,持股數量有多少等等,定期還要向監管部門報告自己的持股狀態。第二是不能跟客戶搶跑,比如你要買賣某隻股票,客戶也要買賣同樣的股票的話,那麼客戶優先。 至於說不能使用內幕信息等跟國內要求是一樣的。
而且,舉證責任倒置,要是有糾紛的話,要從業人員自己證明自己沒有違反公開和搶跑的責任,沒有使用內幕信息。這個東西有時候很難證明自己是清白的,所以,很多從業人員都不自己買股票,而是投資基金或別的理財工具,避免麻煩。
C. 普通證券從業人員 比如股票經紀人 可以直接進行港股和美股的投資嗎》
可以,證券法只是禁止證券從業人員參與中國的證券交易(其實,這條也是形同虛設)
D. 美國證券從業人員允許炒股么
是不允許的
說的好 但是 做起來也沒有那麼好了的
E. 美國的證券從業人員可以炒股嗎可以代客炒股嗎
證券從業人員不可以買賣股票的。
根據《證券法》第四十三條規定:「 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。」從業人員不能炒股則是國際上一致的要求。
F. 證券從業人員能不能炒股
證券從業人員不能炒股,不過最近有新聞說要修改相關規則允許證券公司員工做股票,您可多關注相關報道和協會發布的信息。另:家人的賬戶同樣不行,規定是證券從業人員不能炒股,而不是你不能用自己的賬戶炒股,即便使用別人賬戶,一旦查實都要進行相應的處罰。
G. 美國的證券經紀人是證券公司員工嗎他們可不可以自己炒股
是的
美國的證券經紀人和國內的不一樣
同樣的名字在國內卻不是一樣的職業。但是他們確實美國投資銀行的員工(國外金融業是混業經營,銀行就是證券公司。。)
至於從業人員不能炒股則是國際上一致的要求了。
H. 國外證券從業人員是否可以買賣股票
應該是可以的。炒股也不能禁止某類人吧
I. 美國的證劵從業人員為什麼可以買賣股票,而國內卻不行,雖說保護散戶,可是不浪費了從業人員的專業知識嗎
要打擊」老鼠倉「行為,杜絕內幕交易和防止違規代客理財。
證券法規定:
第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。
第四十五條 為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿後六個月內,不得買賣該種股票。
除這些規定外,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委託之日起至上述文件公開後五日內,不得買賣該種股票。