廣發證券債券資本市場部

1. 請問 證監會對證券公司資本市場部的職責有哪些規定最好有文件支持

中國證監會基本職能
(1)建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
(2)加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
(3)加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
(4)負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
(5)統一監管證券業。

中國證監會的工作職責
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。

2. 廣發證券app怎麼看新債上市

新債發行的相關信息可在手機交易軟體的「新股申購—新債申購—待上市」界面查看。

3. 請問國內各大投行的資本市場部這樣是做什麼的

資本市場部是為投資銀行部及其客戶提供市場分析，為客戶融資過程中的決策提供多種金融衍生產品的專業建議，比如國內和國際股本的分配安排、可轉債及債券發行的結構設計、估值、定價與路演，推介等。
另一方面，協助IBD的證券承銷業務，在IBD業務（最主要的就是股票與債券的發行和承銷）的資本市場執行工作中承擔部分任務，比如：評估和控制承銷風險，設計股票或者債券的發行結構，組織承銷團，協調市場推介路演，主導定價和配售，以及管理項目收入。IBD的話一般對一個項目是全程跟進的，CMD的話，只需要關鍵部分就ok了。

4. 中金的資本市場部是做什麼的

說簡單點就是為投資銀行部及其客戶提供市場分析，為客戶融資過程中的決策提供多種金融衍生產品的專業建議，比如國內和國際股本的分配安排、可轉債及債券發行的結構設計、估值、定價與路演，推介等。
另一方面，協助IBD的證券承銷業務，在IBD業務（最主要的就是股票與債券的發行和承銷）的資本市場執行工作中承擔部分任務，比如：評估和控制承銷風險，設計股票或者債券的發行結構，組織承銷團，協調市場推介路演，主導定價和配售，以及管理項目收入。
不光是cicc，一般具有CMD的投行，CMD的業務職能都差不多是這樣。

IBD的話一般對一個項目是全程跟進的，CMD的話，只需要關鍵部分就ok了。

說成這樣還不明白的話，就米有辦法了。

5. 廣發證券是什麼性質的企業

廣發證券是一家股份有限公司。

廣發證券（即廣發證券股份有限公司）是一家從事證券業務的股份制上市公司，是首批綜合類證券公司，成立時間為1991年9月，總部位於廣東廣州市。

2010年，公司在深圳證券交易所成功實現借殼上市。2008年9月23日，公司與廣州市人民政府在廣州簽署了戰略合作協議。2016年7月19日，廣發證券完成2016年證券公司次級債券（第四期）發行。

2018年12月，榮獲第八屆香港國際金融論壇暨中國證券金紫荊獎最佳上市公司。

(5)廣發證券債券資本市場部擴展閱讀

廣發證券的發展

2018年

2018年4月，廣發證券與興業銀行在廣州簽署合作協議，確立全面戰略合作關系。

2016年

2016年7月19日，廣發證券完成2016年證券公司次級債券（第四期）發行，債券簡稱為「16廣發04」，債券 代碼為「118945」，發行規模為人民幣50億元，票面利率為3.35%，期限為4年期（2+2），附第2年末發行人贖回選擇權。

2009年大事記

1月9日，根據公司股東大會決議，經中國證監會批復，公司注冊地回遷廣州市，並完成有關工商登記變更手續。

2月13日，在深交所召開的第十屆保薦機構聯席工作會議上，公司投資銀行業務再度蟬聯深交所2008年度「中小企業板最佳保薦機構」榮譽稱號。

2月23日，在廣東省政府召開的2008年廣東建設金融強省激勵工作表彰大會上，公司獲得了「2008年廣東省金融創新」一等獎。

2008年大事記

1月29日，公司向廣東省紅十字會捐款50萬元，用於受異常寒冷災害天氣影響北上返家受阻而滯留廣州火車站的旅客的救援工作。其後，控股子公司廣發基金、廣發期貨、廣發華福也相繼捐出巨款援助受災群眾。

3月7日，由廣東省發改委主辦，廣發證券協辦的「2008年廣東省企業債券發行融資工作座談會」舉辦。

5月18日，公司全系統及員工為汶川大地震災區捐款超過了1100萬元；同時，公司還決定在全系統169家證券營業部開展每筆成交A股即捐出0.1元的「十分關愛」行動，所捐款項用於汶川地震災區的災後重建。

7月18日，日本三菱UFJ證券代表團一行來公司考察訪問，賓主雙方就相互關心的兩國證券業發展狀況等問題進行了充分地交流。

8月18日，公司撤銷規劃管理部、結構融資部；新設立結算與交易管理部、私募融資部；把原產品創新部更名為衍生產品部。

9月23日，公司與廣州市人民政府在廣州簽署了戰略合作協議。

12月8日，公司旗下從事直接投資業務的全資子公司——廣發信德投資管理有限公司正式成立。

6. 債券一級市場承銷商哪家比較好

債券的承銷能力主要是看各家券商的資本市場部實力如何，同時與營業網點數目有很大關系，所以債券做的好的，要麼背景強大，要麼營業網點眾多。我就是券商出身的，除了我自己的東家，向你推薦幾家吧：1、國開證券（國開行旗下的券商，企業債方面的老大）2、中信證券3、國泰君安4、申銀萬國5、國信證券6、銀河證券7、廣發證券8、海通證券9、招商證券10、宏源證券（做債是很有名的啊）。朋友，這些夠您選擇了不？如果還有問題，可以繼續追問。祝一切順利！

7. 投資銀行的ECM, ED, CMD, 和IBD分別指的是什麼部門或職務 大概職責是什麼

1、ECM=Equity Capital Market 資本市場部門

為投資銀行部及其客戶提供市場分析，為客戶融資過程中的決策提供多種金融衍生產品的專業建議

2、CMD=Capital Market Department 資本市場部門，叫法不同

協助IBD的證券承銷業務，評估和控制承銷風險，設計股票或者債券的發行結構，組織承銷團，協調市場推介路演，主導定價和配售，以及管理項目收入。

3、IBD=Investment Banking Department 投資銀行部門

投資銀行部主要從事投資理財，也就是皮包銀行。是銀行發展的高級階段，也是食物鏈的頂層。這個業務主要在譜銀行業務基礎上進行包裝整合，以效率或者效益的形式整合銀行傳統產品。因此很多成為金融衍生產品。

4、ED=Executive Director,執行董事

指規模較小的有限公司在不設立董事會的情況下設立的負責公司經營管理的職務，它本身作為一個董事是參與企業的經營董事會成員中至少有一人擔任執行董事，負有積極地履行董事會職能責任或指定的職能責任。

投資銀行：

投資銀行（Investment Banks）是與商業銀行相對應的一類金融機構，主要從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼並與收購、投資分析、風險投資、項目融資等業務的非銀行金融機構，是資本市場上的主要金融中介。

(7)廣發證券債券資本市場部擴展閱讀：

投資銀行是金融市場主要的服務提供者。

投資銀行是指傳統商業銀行以外的金融服務機構，區別於商業銀行的特徵是風險不隔離；

在美國，投資銀行往往有兩個來源：一是由綜合性銀行分拆而來，典型的例子如摩根士丹利；二是由證券經紀人發展而來，典型的例子如美林證券。

投資銀行的類型：

1、商人銀行

這種形式的投資銀行主要是商業銀行對現存的投資銀行通過兼並、收購、參股或建立自己的附屬公司形式從事商人銀行及投資銀行業務。這種形式的投資銀行在英、德等國非常典型。

2、全能型銀行

這種類型的投資銀行主要在歐洲大陸，他們在從事投資銀行業務的同時也從事一般的商業銀行業務。

3、跨國財務公司

隨著2008年金融危機的爆發，美林、雷曼倒台，而高盛和摩根士丹利也轉型為金融控股公司。

8. 廣發證券股份有限公司是做什麼的

廣發證券股份有限公司、成立於1991年9月，是中國首批綜合類券商之一，是一家與中國資本市場一同成長起來的新型投資銀行，公司目前注冊資本金59億元人民幣（截止到2012年9月17日數據），員工近萬人，在全國各地擁有營業部及證券服務部近249家（截止到2014年數據），公司總部設在廣州市天河北路大都會廣場。
公司成立以來，始終堅持「穩健經營、規范管理」的經營原則，高度重視內部管理體制的健全和風險防範機制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎證券業規范運作要求的制度化管理體系。 正是基於以上的經營原則和對發展戰略的正確把握，在市場的多次波動中，公司始終沒有涉足國債回購、國債期貨、違規代客理財等業內重大風險事件，保證了公司的健康發展。 為了提高管理的效率和規范，公司建立了科學的信息管理系統。這些系統覆蓋了公司經營管理和業務操作的各個環節，如風險管理、投行項目管理、OA、ERP、CRM等等，為公司的運營和發展提供了堅實的技術基礎。 公司規范運作、穩健經營的風格，獲得了主管部門和相關機構的肯定。公司先後被推選為中國證券業協會副會長單位、上海證券交易所會員理事單位。
高度重視企業人才、企業文化建設。
截至2007年底，公司員工總數達3413人（不含子公司），平均年齡34歲，並且65%的員工具備本科以上學歷，其中博士51人，碩士508人，並在中國金融行業首批獲得國家人事部批准設立博士後工作站的企業。集中的人才優勢使公司享有中國證券行業「博士軍團」的美譽。
公司一貫重視企業文化建設，「知識圖強、求實奉獻」的核心價值觀深入人心，這些由員工共建共享的企業文化在公司的經營管理中起到了至關重要的作用。
堅持以市場化運作手段推動公司發展
十多年來，公司多次敏銳地把握了市場機遇，通過市場化運作先後收購了廣東發展銀行、廣東國際信託投資公司、中銀信託、長財證券、河北證券等金融機構下屬的證券營業部，整體收購錦州證券、華福證券、武漢證券、第一證券。截至2007年12月31日，全系統證券營業部數量達到169家（另有服務部54家），營業網點遍布全國主要城市及經濟發達地區，網點數量列居國內券商前三。

9. 證券公司中，有哪些核心業務部門

前台業務部門：純業務部門，給公司創造利潤。

1、經紀業務部：提供代理買賣證券服務，從中收取傭金；

2、投資銀行業務部：承攬、承做、承銷，幫企業融資、企業IPO；

3、資產管理業務部：利潤來源於管理費和業績提層；

4、證券自營業務部：自有資金進行證券買賣；

5、行業研究業務部：一個是研究報告，第二個是傭金分倉；

6、融資融券。

中台部門

1、風險管理部：監控各業務部門運作情況；

2、法律合規部/法務部: 合規管理，合規體系建設、合規宣導和防火牆建設。

後台部門

1、清算託管部；

2、信息技術：內部信息系統維護；

3、人力資源：人員招聘、錄用；

4、財務部；

5、行政：行政管理。

10. 券商里的債券融資部和固定收益部有啥區別

債券融資部可能多為國內券商的說法，當然具體工作內容可能會有些區別，後者感覺側重發行多一些。這塊業務在不同的投行里有不同的人員及組織架構設置，有些是固定收益產品設計、發行、承銷三者都放在一個部門，有些會將發行的工作交給投行部或者分一部分給資本市場部裡面做債的組（也有的投行里，尤其是外行，會有專門的債券資本市場部），甚至有可能是投行部下屬的專門做債的細分部門。
國泰君安的固定收益部，只做二級市場，下屬有報價回購組，銷售交易組，自營組，FICC組等。海通的債券融資部，做一級市場，主要就是發債，投行業務，現在海通都是屬地化管理，國君也有債券融資部，做的和海通一樣。西部證券的固定收益部，兼做一二級市場。另外一般大型券商的固定收益研究都會放在研究所里。