『壹』 我注冊一個金融信息服務公司，要怎麼辦
你需要選擇一個能進行注冊的金融企業
『貳』 金融代辦是否合法
金融代辦是否合法這個問題關繫到這個金融機構是否是個人金融代辦，國家是不允許個人代辦金融業務的，所以一般都是大型公司這些或者銀行有金融代辦業務，而個人金融代辦是不合法的。
拓展資料
金融中介機構分類：
1、 商業銀行以及其他以融資業務為主的存款類金融中介，其中主要是商業銀行、政策性銀行、儲蓄銀行、城市信用合作社、以及農業信用合作社等。
2、 證券公司與別的以投資服務業務為主的投資類金融中介，主要的有投資銀行證券公司、財務公司、金融資產管理公司、金融租賃公司、金融信託投資公司、投資基金管理公司、期貨交易所、證券交易所等等。
3、 保險公司還有其他以保障服務業務為主的保障類金融中介，一般是指各類保險公司和養老基金、政府退休基金、失業保險基金、醫療保險基金等等。
4、 以金融信息咨詢業務為主的信息咨詢服務類的金融中介，一般都有信用評估公司、徵信公司、會計師事務所、主要提供金融法律服務業務的律師事務所等等。
按是否為存款貨幣機構分為：
1、 存款貨幣機構 (deposit monetary institutions)：一般都包括商業銀行、專業銀行以及基層合作金融中介機構、中央信託局等等。裡面呢，專業銀行包括中小型企業銀行、工業銀行以及農業銀行等等，一般與基層合作金融中介機構則是包括信用合作社、農漁會信用部等。
2、 非存款貨幣機構 (non-deposit monetary institutions)：一般包括郵政儲金匯業局、和信託投資公司、以及保險公司。
關於商業銀行等的介紹
1、 商業銀行主要業務：吸收公眾存款；發放短期，中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌和貼現；發行金融債券；代理發行，代理承兌，承銷政府債券；買賣政府債券，金融債券；從事同業拆借；買賣，代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務
2、 證券公司主要業務：證券經紀（接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券）；證券投資咨詢（證券相關的咨詢）；與證券交易，證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷和保薦（幫發行人銷售證券；擔保推薦）；證券自營；證券資產管理；其他證券業務
3、 保險公司主要業務：人身保險業務；財產保險業務；國務院保險監督管理機構批準的與保險有關的其他業務
『叄』 金融服務公司轉讓如何辦理金融服務是做什麼業務呢
公司經營哪些業務可以上工商網查一下或者下載企查查、天眼，等手機APP查詢。
另外金融公司很可能有很多經濟財務上的訴訟或糾紛，如果你繼承了，一不小心你就繼承了它所有的麻煩事，可能得到了一個空殼公司，卻背了一身債，得不償失。
這種普通的金融服務公司沒什麼門檻，還不如自己去注冊一個，如果嫌麻煩，現在也有專門給人家注冊公司的代理機構，花不了幾個錢，少了很多隱患。
如果對你有幫助，還望採納！
『肆』 保險公司委託金融機構代理保險業務監管規定
是合法的。目前，銀行保險主要是在銀行或郵儲櫃面代售的保險產品。銀行保險是保險公司銷售保險非常重要的一個渠道，一般而言，產品線也非常齊全，和保險營銷員(保險代理人)銷售的保險產品、電話或網路銷售的保險產品相比，在保險費高低、保險責任、理賠等方面並無本質區別。
2011年3月，中國保監會和中國銀監會聯合發布《商業銀行代理保險業務監管指引》，其中規定，保險公司委託商業銀行銷售的保險產品，應當是按照中國保監會保險產品審批備案管理的有關規定，經過中國保監會審批或備案的保險產品。保單封面主體部分必須以顯著的字體印有「保險單」或「保險合同」字樣、保險公司名稱等內容。
此外，在銀行銷售保險產品的代理人，也應取得《保險代理從業人員資格證書》和監管部門要求的其他資格認證。
之所以在銀行銷售，因為銀行的工作人員在理財方面相對有經驗，常常可以提供很好的建議。另外，在銀行可同時進行保險費的結算，對保戶來說十分方便。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
『伍』 經濟危機中銀行怎樣將業務交由金融企業辦理 答的好追加分數！！！
1.中國沒有這樣的「打包」業務；金融機構包括：「銀行、證券、保險公司」，所以是一條龍的產業鏈在做「打包」業務。事實上也證明了，在現代已經進化了的資本主義，已經不是依靠榨取工人的血汗的剩餘價值來獲得利潤。當時的美國AIG保險集團，有一個300人的業務團隊，專門做這個打包的保險業務。即：為這些業務買「保險」，然後交給證券公司，由證券公司把這些「打包」後的「次級銀行房貸」業務變成債券，完成實現出售的最後一步：證券化。中國有6家銀行，為了外幣配置，而買了這些「次貸債券」。2.銀行把錢都給了業主，為了損失小點，所以必須買房子。3.有人提出來了，但AIG、高盛這些大企業的名氣太大了，沒有人願意相信講了真話的人。那些沒有涉足的金融機構，就是不相信「次貸債券」。如：加拿大的宏利保險集團，法國的法國銀行。他們基本上沒有什麼直接損失。
『陸』 收購一個有保險代理金融牌照的公司是否需要保監局的審批嗎，流程怎麼走
有金融牌照的公司，必定在保監會辦理了手續。如果收購的話，還需要到保監會辦理變更手續。
帶有效證件到保監會大廳申請變更牌照就行了。
『柒』 中國郵政代辦金融保險業務取得的代理收入如何繳納增值稅
答，依照財稅〔2013〕106號文件規定：郵政業，指中國郵政集團公司及其所屬郵政企業提供郵件寄遞、郵政匯兌、機要通信和郵政代理等郵政基本服務的業務活動。包括郵政普遍服務、郵政特殊服務和其他郵政服務。郵政普遍服務，指函件、包裹等郵件寄遞，以及郵票發行、報刊發行和郵政匯兌等業務活動。函件，指信函、印刷品、郵資封片卡、無名址函件和郵政小包等。包裹，指按照封裝上的名址遞送給特定個人或者單位的獨立封裝的物品，其重量不超過50千克，任何一邊的尺寸不超過150厘米，長、寬、高合計不超過300厘米。郵政特殊服務，指義務兵平常信函、機要通信、盲人讀物和革命烈士遺物的寄遞等業務活動。其他郵政服務，指郵冊等郵品銷售、郵政代理等業務活動。小規模納稅人的涉稅處理某縣郵政局為增值稅小規模納稅人。假如2014年1月，按照國家規定的業務范圍、服務標准和資費標准，向我國境內用戶提供郵政普遍服務，取得郵政服務收入8萬元。與此同時，按照國家規定辦理機要通信、國家規定報刊的發行，以及義務兵平常信函、盲人讀物和革命烈士遺物的免費寄遞等特殊服務業務，取得特殊服務收入6萬元。另外，該郵政局還取得郵冊等郵品銷售、郵政代理等其他郵政服務收入20.6萬元。假定該單位按規定程序辦理了增值稅免稅手續，那麼，該郵政局2014年1月應如何申報繳納增值稅？根據財稅〔2013〕106號文件，中國郵政集團公司及其所屬郵政企業提供的郵政普遍服務和郵政特殊服務，免徵增值稅；提供其他郵政服務，小規模納稅人適用的增值稅徵收率為3%。這樣，該郵政局當月提供的郵政普遍服務和郵政特殊服務不繳納增值稅。因此，該郵政局2014年1月應申報繳納增值稅為0.6（20.6÷1.03×3%）萬元，其他服務收入14（8＋6）萬元按免稅收入申報，不繳納增值稅。一般納稅人的增值稅計算某市郵政局為增值稅一般納稅人。假如2014年1月，按照國家規定提供郵政普遍服務，取得郵政服務收入價稅合計290萬元；按照國家規定提供特殊服務業務，取得服務收入價稅合計300萬元。同時，提供其他郵政服務，取得服務收入價稅合計111萬元；提供收派服務，取得服務收入價稅合計106萬元。另外，該郵政局為其他企業出口貨物，提供郵政業服務和收派服務收入價稅合計80萬元；給中國郵政速遞物流股份有限公司代辦業務取得代理收入價稅合計60萬元；為金融機構代辦金融保險業務，取得代理收入價稅合計70萬元。已知該郵政局當月共取得符合抵扣條件的增值稅進項稅額30萬元，但無法准確劃分征免稅進項稅額。假定該單位按規定程序辦理了增值稅免稅手續，那麼，該郵政局2014年1月應如何申報繳納增值稅？根據財稅〔2013〕106號文件，郵政業在境內提供的其他郵政服務，適用11%的增值稅稅率；郵政業在境內提供的收派服務，屬於物流輔助服務，就其收派服務適用6%的增值稅稅率。而收派服務，指接受寄件人委託，在承諾的時限內完成函件和包裹的收件、分揀、派送服務的業務活動。收件服務，指從寄件人收取函件和包裹，並運送到服務提供方同城的集散中心的業務活動；分揀服務，指服務提供方在其集散中心對函件和包裹進行歸類、分發的業務活動；派送服務，指服務提供方從其集散中心將函件和包裹送達同城的收件人的業務活動。與此同時，財稅〔2013〕106號文件還規定，中國郵政集團公司及其所屬郵政企業提供的郵政普遍服務和郵政特殊服務，免徵增值稅；境內的單位和個人為出口貨物提供的郵政業服務和收派服務，免徵增值稅；另外，財稅〔2013〕106號文件還延續了郵政業服務原營業稅優惠政策規定，即自2014年1月1日至2015年12月31日，中國郵政集團公司及其所屬郵政企業為中國郵政速遞物流股份有限公司及其子公司（含各級分支機構）代辦速遞、物流、國際包裹、快遞包裹以及禮儀業務等速遞物流類業務取得的代理收入，以及為金融機構代辦金融保險業務取得的代理收入，免徵增值稅。據此，該市郵政局2014年1月份增值稅計算過程如下。1.免稅收入部分:290＋300＋80＋60＋70＝800（萬元）；2.應稅收入價稅合計：111＋106＝217（萬元）；3.應稅收入不含稅收入：111÷1.11＋106÷1.06＝200（萬元）；4.進項稅額轉出：30×[800÷（800＋200）]＝24（萬元）；5.應申報繳納增值稅：（111÷1.11×11%）＋（106÷1.06×6%）－（30－24）＝11（萬元）；6.應申報增值稅免稅收入800萬元。最後，值得注意的是：根據財稅〔2013〕106號文件，郵政儲蓄業務按照「金融保險業」稅目徵收營業稅，不屬於這次營業稅改徵增值稅的范圍。
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『捌』 代辦金融社保需要什麼資料
1、繳費程序
（1）初次繳費人員需備交如下材料：
第一、本市場《勞動保障事務代理委託協議書》
第二、身份證原件及復印件（一張）；
第三、一寸證件照（一張）。
（2）續費人員需備交如下材料：
第一、第二內容同前；
第三、職工基本養老保險關系轉出「申報單」或「基金轉移清單」；
第四、《職工養老保險手冊》或《勞動合同制工人繳納退休養老保險基金登記證》（未辦《手冊》或《登記證》的出具繳費記載原始資料）。
由本中心養老保險代辦處（以下簡稱代辦處）按現行規定辦理繳費手續。
（3）外埠轉入人員需備交以下資料：
第一、第二內容同前；
第三、轉出地社保機構出具的「基金轉移清單」；
第四、轉移基金須到代辦處按現行規定辦理續保手續。
2、基金、關系轉移程序
在本代辦處繳費的人員有轉往外埠或本埠某單位的應辦理基金、關系轉移手續。
（1）轉外外埠人員需備交如下資料：
第一、勞動（行政）關系調轉介紹信；
第二、調入地勞動保障部門出具的註明工作單位名稱、社保經辦機構名稱、開戶行、帳號、地址、郵編的函件。
（2）轉往本埠某單位的人員需備交如下材料：
第一、內容同前；
第二、調入地社會保障門路門出具的註明工作單位名稱、社保經辦機構名稱、地址、郵編的函件。
代辦處按現行規定辦理轉移手續。
3、退休手續辦理程序
在本處辦處繳費的人員到達退休年齡時，應提前一月備交身份證原件、戶口簿、一寸證件照（一張）前來辦理退休手續。
代辦處按現行規定填表報社保部門審批。
4、退休年審程序
在本代辦處辦理了退休手續的人員，於每年的第一季度由本人攜帶退休證、身份證原件、戶口簿前來代辦處辦理年審手續。
5、退費、領取喪葬費和撫恤費程序
(1)在本代辦處繳費人員有出國（境）定居者，應攜帶護照及復印件（一張）、身份證原個及復印件（一張）、前來辦理領取個人帳戶中個人繳費儲存額手續。
（2）在本代辦處繳費人員未到退休年齡亡故，或退休後10年內亡故者，其繼承人攜帶由公安、醫院或殯儀館簽發的證明，前來辦理領取個人帳戶儲存額或儲存余額手續。
代辦處按現行規定填表報批。（如果滿意請給好評謝謝）
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『玖』 申請辦理保險代理公司需要什麼條件注冊資
設立保險專業代理公司，應當具備下列條件：
（一）股東、發起人信譽良好，最近3年無重大違法記錄；
（二）注冊資本達到《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和本規定的最低限額；
（三）公司章程符合有關規定；
（四）董事長、執行董事、高級管理人員符合本規定的任職資格條件；
（五）具備健全的組織機構和管理制度；
（六）有與業務規模相適應的固定住所；
（七）有與開展業務相適應的業務、財務等計算機軟硬體設施；
（八）法律、行政法規和中國保監會規定的其他條件。
第七條保險專業代理公司的注冊資本不得少於人民幣200萬元；經營區域不限於注冊地所在省、自治區、直轄市的保險專業代理公司,其注冊資本不得少於人民幣1000萬元。
保險專業代理公司的注冊資本必須為實繳貨幣資本。
第八條依據法律、行政法規規定不能投資企業的單位或者個人，不得成為保險專業代理公司的發起人或者股東。
保險公司員工投資保險專業代理公司的，應當書面告知所在保險公司；保險公司、保險中介機構的董事或者高級管理人員投資保險專業代理公司的，應當根據《公司法》有關規定取得股東會或者股東大會的同意。
第九條保險專業代理機構的名稱中應當包含「保險代理」或者「保險銷售」字樣，且字型大小不得與現有的保險中介機構相同，中國保監會另有規定除外。
第十條申請設立保險專業代理公司，全體股東或者全體發起人應當指定代表或者共同委託代理人，向中國保監會辦理申請事宜。
第十一條保險專業代理公司分支機構包括分公司、營業部。保險專業代理公司申請設立分支機構應當具備下列條件：
（一）內控制度健全；
（二）注冊資本達到本規定的要求；
（三）現有機構運轉正常，且申請前1年內無重大違法行為；
（四）擬任主要負責人符合本規定的任職資格條件；
（五）擬設分支機構具備符合要求的營業場所和與經營業務有關的其它設施。
第十二條保險專業代理公司以本規定注冊資本最低限額設立的，可以申請設立3家分支機構；此後，每申請增設一家分支機構，應當至少增加註冊資本人民幣20萬元；其中,在住所地以外每一省、自治區或者直轄市首次申請設立分支機構，應當至少增加註冊資本人民幣100萬元。
申請設立分支機構，保險專業代理公司注冊資本已達到前款規定增資後額度的，可以不再增加註冊資本。
保險專業代理公司注冊資本達到人民幣2000萬元的，設立分支機構可以不再增加註冊資本。追問謝謝，請問這是最新的規定嗎？
回答經營區域不限於注冊地所在省、自治區、直轄市的保險專業代理公司,其注冊資本不得少於人民幣1000萬元。
全國性的其他資料一樣，只是注冊資本有變化。
這個法規是2009年10月1日開始施行的
，下設分公司還需要追加註冊資金嗎？
回答經營區域不限於注冊地所在省、自治區、直轄市的保險專業代理公司,其注冊資本不得少於人民幣1000萬元。
保險專業代理公司以本規定注冊資本最低限額設立的，可以申請設立3家分支機構；此後，每申請增設一家分支機構，應當至少增加註冊資本人民幣20萬元；其中,在住所地以外每一省、自治區或者直轄市首次申請設立分支機構，應當至少增加註冊資本人民幣100萬元。
申請設立分支機構，保險專業代理公司注冊資本已達到前款規定增資後額度的，可以不再增
中華人民共和國勞動和社會保障部令
第24號
《企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法》已於2004年12月24日經勞動和社會保障第9次部務會議通過，現予公布，自2005年3月1日起施行。
部長鄭斯林
二OO四年十二月三十一日
企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法
第一條為規范企業年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱企業年金基金管理機構，是指從事企業年金基金管理業務的法人受託機構、賬戶管理人、託管人和投資管理人等補充養老保險經辦機構。
第三條從事企業年金基金管理業務的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業年金基金管理資格。
勞動保障部負責企業年金基金管理機構資格認定。
第四條申請企業年金基金管理資格的機構(以下簡稱申請人)應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動保障部提出書面申請。
第五條法人受託機構應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊；
(二)注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1.5億元人民幣的凈資產；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金受託管理業務有關的其他設施；
(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(七)近3年沒有重大違法違規行為；
(八)國家規定的其他條件。
第六條賬戶管理人應當具備下列條件：
(一)經國家有關部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；
(二)注冊資本不少於5000萬元人民幣；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有相應的企業年金基金賬戶管理信息系統；
(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金賬戶管理業務有關的其他設施；
(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(八)國家規定的其他條件。
本條第(五)項規定的企業年金基金賬戶管理信息系統規范，由勞動保障部另行制定。
第七條託管人應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊的獨立法人；
(二)凈資產不少於50億元人民幣；
(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(四)具有保管企業年金基金財產的條件；
(五)具有安全高效的清算、交割系統；
(六)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金託管業務有關的其他設施；
(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(八)國家規定的其他條件。
商業銀行擔任託管人，應當設有專門的基金託管部門。
第八條投資管理人應當具備下列條件：
(一)經國家金融監管部門批准，在中國境內注冊，具有受託投資管理、基金管理或者資產管理資格的獨立法人；
(二)綜合類證券公司注冊資本不少於10億元人民幣，且在任何時候都維持不少於10億元人民幣的凈資產；基金管理公司、信託投資公司、保險資產管理公司或者其他專業投資機構注冊資本不少於1億元人民幣，且在任何時候都維持不少於1億元人民幣的凈資產；
(三)具有完善的法人治理結構；
(四)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數；
(五)具有符合要求的營業場所、安全防範設施和與企業年金基金投資管理業務有關的其他設施；
(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(七)近3年沒有重大違法違規行為；
(八)國家規定的其他條件。
第九條勞動保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：
(一)申請材料存在可以當場更正錯誤的，應當允許申請人當場更正；
(二)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
(三)申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應當受理申請人申請。
勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動保障部專用印章和註明日期的書面憑證。
正在接受司法機關或者有關監管機關立案調查的機構，在被調查期間，勞動保障部不受理其申請。
第十條勞動保障部受理申請人申請後，應當組建專家評審委員會對申請材料進行評審。評審委員會專家按照專業范圍從專家庫中隨機抽取產生。專家庫由有關部門代表和社會專業人士組成。
專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。
第十一條勞動保障部認為必要時應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進行現場檢查。
第十二條勞動保障部根據專家評審委員會評審結果及現場檢查情況，會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會後，認定企業年金基金管理機構資格，並於認定之日起10個工作日內，向申請人頒發《企業年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統一印製。
對於未取得企業年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由並告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十三條勞動保障部會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告取得企業年金基金管理資格的機構。
第十四條企業年金基金管理機構的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應當向勞動保障部提出延續申請。
第十五條有下列情形之一的，勞動保障部應當辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續：
(一)企業年金基金管理機構資格有效期屆滿未延續的；
(二)企業年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或者被依法接管的；
(三)企業年金基金管理機構資格被依法撤銷的；
(四)國家規定的應當注銷企業年金基金管理機構資格的其他情形。
勞動保障部辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續後，會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告。
第十六條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，勞動保障部不予受理或者不予認定企業年金基金管理機構資格，並給予警告；申請人1年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格。
第十七條申請人採用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業年金基金管理機構資格的，勞動保障部會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會後取消其資格；申請人3年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。
第十八條勞動保障部建立健全企業年金基金監管制度，定期或者不定期對有關機構企業年金基金管理運營情況進行監督檢查。
第十九條本辦法自2005年3月1日起施行。
附件：《企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式》
企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
一、申請材料目錄與內容
(一)資格申請表
按勞動保障部統一編制的資格申請表填寫(可從勞動保障部網站下載)。
(二)資源配置說明
1、企業年金基金管理專用場所安全說明；
2、企業年金基金管理相關設備和系統說明；
3、企業年金基金賬戶管理信息系統流程、系統測試報告(僅適用賬戶管理人資格申請人)；
4、公司高級管理人員、企業年金基金管理專業人員配置情況及人員簡歷。
(三)管理制度和流程
1、基本制度
(1)公司章程；
(2)公司治理結構及組織結構說明，若申請多項資格須對各項業務獨立性做出說明；
(3)企業年金稽核和風險控制制度；
(4)企業年金管理專職人員行為規范；
(5)企業年金管理業務崗位設置及崗位職責；
(6)企業年金管理業務記錄及檔案管理制度；
(7)危機事件報告制度和處理流程。
2、法人受託機構資格申請人補充材料
(1)選擇、監督、評估、更換賬戶管理人、託管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；
(2)戰略資產配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶管理人資格申請人補充材料
(1)賬戶管理組織架構；
(2)賬戶管理業務制度和流程；
(3)客戶服務制度和流程。
4、託管人資格申請人補充材料
(1)資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；
(2)交易數據及財務數據管理制度；
(3)基金託管業務職責、許可權和業務分工；
(4)投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監控系統。
5、投資管理人資格申請人補充材料
(1)企業年金基金投資與風險管理制度；
(2)企業年金基金財產獨立運作和管理制度；
(3)企業年金基金投資管理風險准備金制度。
(四)申請人自律承諾書
(1)承諾申請材料真實、准確、完整；
(2)承諾取得資格後，將嚴格遵守有關法律法規，誠信合法、勤勉盡責地從事企業年金基金管理業務。
(五)相關證明材料
1、國家工商行政管理部門頒發的企業法人營業執照(副本)復印件；
2、國家業務監管部門出具的業務許可證(副本)復印件；
3、國家業務監管部門出具的同意函原件(限於法人受託機構或者投資管理人資格申請人)；
4、國家業務監管部門出具的託管業務備案受理證明材料原件(限於託管人資格申請人)；
5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告；
6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。
以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。
(六)業務可行性報告
二、紙張、封面及份數
(一)紙張
採用A4規格紙張，並用245×315毫米規格的硬皮夾子裝訂。
(二)封面和側面
1、封面標註：「企業年金基金管理機構——XXX(如法人受託機構、賬戶管理人、託管人或者投資管理人)資格申請材料」、申請公司名稱、申請日期等；
2、側面標註：「XXX公司企業年金基金管理機構XXX資格申請材料」。
(三)字體和頁碼
除固定格式外，其餘材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁碼置於每頁下端居中，字元大小為五號。按內容分章節安排頁碼順序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21┉┉，章節之間應當有分隔頁。
(四)份數
申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。
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