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證券投資基金代銷業務怎麼辦理

發布時間:2021-10-12 19:17:12

『壹』 基金銷售從業資格證書如何申請

通過基金銷售人員從業考試即「證券投資基金銷售基礎知識」一科的,可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。而基金從業資格證書要你所在機構來辦理,由所在機構統一進行注冊申請。報名就直接關注中國證券業協會的網站即可,上面有詳細報名和參考資料。這個要有所在的單位申請滴,不是個人行為,個人無法申請。
1、銷售資格,只能賣基金;證券投資基金資格,不僅能賣基金,還能做基金。
2、基金從業資格根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格」。為提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。

『貳』 證券投資基金的主要銷售方式有哪些

公司自營渠道,銀行、證券公司等代理商,第三方(基金網站等)

『叄』 基金銷售牌照(三方代銷)申請辦理流程

一、獨立銷售主體申請資格
(一)為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
(二)有符合規定的經營范圍;
(三)注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(四)有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定;
(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(七)取得基金從業資格的人員不少於10人。

二、如果條件都符合了,那麼就可以到申請機構的工商注冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。(具體所需的材料也是隨時間轉移)

三、材料提交完畢,等待證監會的審核通知。

『肆』 我想辦理在網上買賣基金的業務該怎麼辦理啊具體流程是什麼

如今,網上購物和網上證券交易已被人們熟悉,但很多投資者在申購贖回開放式基金時,還是習慣於去銀行網點。事實上,隨著網路的不斷發展,在家輕點滑鼠也可以實現基金買賣。目前,通過網路買賣基金主要有3種途徑:基金公司網上交易系統、銀行網上交易系統、證券公司網上交易系統。投資者應了解這3種方式的特點和差別,以選擇適合自己的方式:

通過基金公司網上交易系統買賣基金。投資者需要備有銀行卡賬戶和基金賬戶,並登錄基金公司網站,在瀏覽器中打開「網上交易」頁面,申請開通網上交易。在獲得相應賬號後即可登錄進行基金的查詢、申購、贖回等操作。這種方式屬於基金公司的「直銷」,在申購費率上通常有優惠,甚至申購費率為零,而且交易時間沒有限制,可以24小時下單。但投資者需要先簽訂《委託服務協議》,而且只能購買該基金公司旗下的開放式基金產品

通過銀行的網上基金交易系統購買基金。投資者同樣需要備有銀行卡賬戶和基金賬戶,並且該銀行卡已經開通了網上銀行服務。在登錄銀行網站後,點擊個人網上銀行,並找到網上基金欄目,就可以進行基金買賣。一般來說,銀行可以代理開立基金賬戶,但通過某家銀行的網上交易系統只能買到該銀行代銷的基金。

通過證券公司網路交易系統買賣基金。投資者首先要通過證券公司櫃台辦理開戶手續,然後登錄證券公司網站下載交易軟體,用資金賬戶和密碼登錄後即可進行操作。在證券公司開設的賬戶不僅可以購買開放式基金,也可以購買在證券交易所掛牌的封閉式基金。不過,要注意的是,這種方式只能購買該證券公司代銷的開放式基金,而且投資者只能在交易所的交易時間進行操作。

建設銀行

首先,你得辦一張銀行卡,建行或農行的都行,他們的卡在網上可以買的基金比較多,然後你在該行開通網上銀行,需要身份證原證和復印件一張,開通後,把網銀證書安到你的電腦里,記得一定要安正版的殺毒軟體哦.准備工作完成.

接下來,你就要到你想要購買基金的基金公司網站上開通網上交易,安照他的提示進行開通,提交完成後,你就可以買賣基金了,他會給你一個臨時賬號,開戶確認後你就有正式賬號了,不過在這之前並不影響你買基金.
投資有風險,入市需謹慎

開通網上銀行,比如是用建設銀行,把你的身份證復印一張去建行櫃台辦理網上銀後,要帶上你的身份證原件,辦好後接著辦網上買基金的業務,用網上銀行之前要保證你電腦絕對沒病毒。我是用卡巴跟360的

工商銀行

首先,我就是用工行的靈通卡開通的網上銀行買的基金。總體感覺挺方便,挺安全,比較省心。

現在開始回答問題:

1、開放式基金的買賣在網上可以全搞定,封閉式的就不可以了。但大家一般都買的開放式的,象我。
你辦一個工行牡丹靈通卡,去工行的營業廳注冊開通一下網上銀行的業務(很方便),同時再申請一張動態電子口令卡(作用和U盾是一樣的,確保網上交易的安全性,但口令卡價格便宜,適合普通的個人使用),在網上自助注冊的卡會有很多限制的功能,不好用,不建議用。

2、注冊還是建議去趟營業廳,只這一次,以後就都可以在家上網搞定了。
登陸個人網上銀行時,是要輸入卡號和網銀登陸密碼的,(第一次網銀登陸密碼是在營業廳注冊開通時自己輸的那個,建議回家後上網重新改密碼,字母+數字,為的是更安全)。

登陸之後就是個人的網銀界面了。點網上證券——>網上基金,可以進行基金的各種操作了。

『伍』 證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應滿足以下哪些條件

證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格,應當滿足的條件有(BCD)。
A.注冊資本不低於1000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金代銷業務,並具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
C.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

『陸』 代銷基金需要什麼資質

基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。

『柒』 基金公司從券商代銷而來的資金如何操作

不需要這么復雜的,只要一個賬戶或者幾個賬戶都可以,專用席位,分倉,交易員也不需要一一對應的

『捌』 證券投資咨詢機構除了可以申請代銷基金,還可以有什麼業務

證券投資咨詢公司
——證券投資咨詢公司又稱證券投資顧問公司, 是指對證券投資者和客戶的投融資、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業機構。
目前,我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型:
一是專門從事證券咨詢業務的專營咨詢機構,另一類是兼作證券投資咨詢業務的兼營咨詢機構。

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