新版證券投資基金法

『壹』 請列舉一些中國金融事件，如3.27國債事件

唐萬新隆德系事件

『貳』 《《證券投資基金法》解讀》最新txt全集下載

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目 錄
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金託管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖回
第七章 基金的運作與信息披露
第八章 基金合同的變更、終止與基金財產清算
第九章 基金份額持有人權利及其行使
第十章 監督管理
第十一章 法律責任
第十二章 附則
第一章 總則
第一條 為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展，制定本法。
第二條 在中華人民共和國境內，通過公開發售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。
第三條 基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。
第四條 從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條 基金合同應當約定……

『叄』 基金中歐新藍籌什麼時候開始賣

關於核准中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金募集的批復--證監許可[2008]524號 【時間：2008年05月08日】 【來源：辦公廳】 【字型大小：大 中 小】 證監許可[2008]524號 中歐基金管理有限公司： 你公司報送的《關於募集「中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金」申請報告》（中歐司字[2007]第015號）及有關文件收悉。根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第21號）及其他有關規定，經審核，現批復如下： 一、核准你公司募集中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱基金），基金類型為契約型開放式。 二、核准你公司為基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司為基金的基金託管人。同意中國證券登記結算有限責任公司辦理基金的登記業務。 三、你公司應在本批復下發之日起6個月內進行基金的募集活動，募集期限自基金份額發售之日起不得超過3個月。 四、你公司應會同基金的代銷機構，按照《基金法》及其他有關規定的要求，認真做好基金的信息披露、認購、申購、贖回、登記、會計核算、客戶服務和募集准備等工作。通過建立和完善內部合規控制制度、風險防範機制和應急計劃等措施，防範和化解基金募集和運作過程中的風險，保護基金份額持有人的合法權益。 五、你公司及基金代銷機構在銷售活動中應當遵守《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第20號）及其他相關規定，不得損害投資人的合法權益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導投資人買賣基金。對投資人進行有關基金投資風險和投資收益的宣傳必須符合基金的實際情況。

『肆』 金融體制改革取得哪些新成績

一、金融企業改革繼續深化
一是國有大型金融企業改革取得實質性突破。繼中國建設銀行、中國銀行、中國工商銀行和交通銀行股份制改革並成功上市之後，中國農業銀行2009年完成了股份制改革，2010年在上海和香港兩地上市。2012年，中國人民保險集團在香港整體上市。二是政策性金融機構改革有序推進。國家開發銀行由政策性銀行改造成股份制商業銀行，2008年正式掛牌。中國進出口銀行、中國農業發展銀行改革穩步推進，中國出口信用保險公司改革方案獲國務院批准並完成200億元人民幣注資。三是服務「三農」、小微企業的金融組織制度改革創新加快。農村信用社改革取得階段性成果，中國農業銀行「三農金融事業部」改革試點擴大到12個省（區、市），新型農村金融機構發展較快。銀行業金融機構向縣域、基層和中西部地區延伸網點，基本實現鄉鎮基礎金融服務全覆蓋。主要商業銀行均設立了小企業金融服務專營機構，城市商業銀行、融資性擔保公司等服務小微企業的金融機構快速發展。四是中小金融企業改革發展富有成效。光大銀行順利上市，中信銀行等一批股份制商業銀行逐步建立現代公司治理架構。信達、華融兩家金融資產管理公司相繼完成股份制改革。五是鼓勵和引導民間資本進入金融領域。
二、金融市場改革發展取得新成績
一是銀行間債券市場迅速發展，形成以做市商為核心、金融機構為主體、其他投資者共同參與的分層有序的投資者結構，推出中小企業私募債。二是平穩推出創業板，擴大中關村代辦股份轉讓系統試點范圍，新增上海張江、武漢東湖、天津濱海三個國家級高新區，設立全國中小企業股份轉讓系統（「新三板」）。推動股權基金、風險投資基金規范發展。三是推出股指期貨和融資融券，啟動轉融通業務試點，新增螺紋鋼、早秈稻等13個商品期貨新品種。四是出台《農業保險條例》，開展農村小額人身保險試點。初步確定個人稅收遞延型養老保險試點方案，推行城鄉居民大病保險。放寬了保險資金投資不動產、股權等限制。五是推出人民幣對外匯期權交易。初步形成現貨與衍生品、場內與場外相結合，面向機構和個人的多層次黃金市場格局。六是積極推進上海國際金融中心建設。溫州設立金融綜合改革試驗區，珠江三角洲、福建泉州和浙江麗水等地區開展金融改革試點。
三、利率市場化改革和人民幣匯率形成機制改革穩步推進
一是上海銀行間同業拆放利率（Shibor）運行順利，在貨幣市場利率體系中的基準地位不斷鞏固。二是存貸款利率浮動幅度擴大，金融機構存款利率浮動區間上限調整為基準利率的1.1倍，貸款利率浮動區間下限調整為基準利率的0.7倍。三是進一步推進人民幣匯率形成機制改革，匯率雙向浮動彈性增強。2012年，銀行間即期外匯市場人民幣兌美元交易價浮動幅度由5‰擴大到1%。同時外匯市場干預大幅減少，國際收支狀況逐步改善。
四、外匯管理體制改革加快
一是推出進口核銷改革，貨物貿易外匯管理制度改革試點推廣至全國，取消貨物貿易外匯收支逐筆核銷。二是開展人民幣合格境外機構投資者（RQFII）試點，提高投資總額度至2700億元人民幣。提高合格境外機構投資者（QFII）的投資總額度至800億美元，穩步增加合格境內機構投資者（QDII）。截至2012年末，累計批准24家RQFII機構、169家QFII機構和107家QDII機構的投資額度。三是全面取消強制結售匯制度。對銀行結售匯綜合頭寸實行正負區間管理，取消頭寸下限管理。
五、金融監管機制進一步完善
一是初步建立逆周期的宏觀審慎管理框架，完善銀行、證券、保險分業監管體制，加強金融管理部門的信息溝通與監管協調。二是實施銀行業新監管標准，推動建立嚴格的動態資本約束、動態撥備等監管制度。推出創業板、主板和中小企業板退市制度，清理整頓各類交易場所。建立現代保險監管框架，利差損、車貸險等歷史遺留風險逐步得到解決，財產險公司償付能力首次全部符合監管標准。三是有效化解了城市信用社等高風險金融機構風險，查處了一批內幕交易、非法集資、地下錢庄等違法違規案件，規范發展民間借貸。四是成立保險保障基金公司，人民銀行和各金融監管部門成立了專門的金融消費者權益保護機構。五是完成國際貨幣基金組織和世界銀行對我國的首次金融部門評估規劃（FSAP）評估，評估結論總體積極、正面。
六、金融開放水平全面提升
一是放寬金融市場的外資准入限制。合資證券公司外方持股比例上限提高到49%，參股設立期貨經紀公司的股東擴大至所有境外金融機構，參股比例最高可達49%。包括境外央行、境外參加行、港澳清算行等在內的100家境外機構獲准進入銀行間債券市場，交強險業務對外資開放。截至2012年末，共有銀行業外資法人機構達42家，外國銀行分行95家；合資證券公司13家，合資基金管理公司43家，合資期貨公司3家；外資保險公司55家。二是跨境貿易人民幣結算試點擴大至全國，境外地域范圍不受限制。三是允許境內機構以人民幣對外直接投資和境外投資者使用人民幣到境內直接投資。允許境內銀行業金融機構發放境外項目人民幣貸款和境內非金融企業赴香港發行人民幣債券，在深圳前海深港現代服務業合作區開展跨境人民幣貸款等試點，建設香港等人民幣離岸中心。四是與韓國、馬來西亞等18個國家和地區簽署了雙邊本幣互換協議，總額超過1.6萬億元人民幣。五是在銀行間外匯市場開辦人民幣對馬來西亞林吉特、俄羅斯盧布交易，啟動人民幣對日元直接交易，增加澳大利亞元和加拿大元對人民幣的交易。推出人民幣對泰銖銀行間市場區域交易，對韓元、越南盾、泰銖、寮國基普、哈薩克堅戈5種非主要國際儲備貨幣的銀行櫃台直接掛牌交易。
七、國際和地區金融合作日益擴大
一是加強與港澳台地區金融合作。落實內地與港澳關於建立更緊密經貿關系安排（CEPA）補充協議，允許港澳銀行業金融機構在廣東設立異地支行，推動滬深港交易所聯合設立合資公司。加強海峽兩岸在經濟合作框架協議（ECFA）下的金融合作，簽訂貨幣清算合作備忘錄。二是深化區域及金融合作。推動清邁倡議多邊化資金規模擴大至2400億美元，與其他金磚國家就貨幣互換、開發性融資等合作達成共識，利用區域性開發機構加強與拉美、非洲等地區的金融合作。推進中美戰略與經濟對話、中英經濟財金對話等平台下的雙邊金融合作。三是積極利用二十國集團等平台參與國際金融治理。目前我國已是世界銀行第三大股東國，在國際貨幣基金組織的份額排名上升至第三位。全面參與國際清算銀行、金融穩定理事會、巴塞爾銀行監管委員會等國際標准制定機構各項工作。
八、金融基礎設施建設不斷加強
一是建立健全金融法律法規體系。實施新修訂的《保險法》，國務院審議通過《徵信業管理條例》。出台《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等，修訂出台《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》。發布《固定資產貸款管理暫行辦法》等「三個辦法一個指引」，初步構建和完善我國銀行業金融機構的貸款業務法規框架。二是支付體系和統計體系建設扎實推進。農村支付服務建設初見成效，推動和規范銀行卡業務和新興支付業務發展。正式統計並發布社會融資規模數據。三是徵信體系建設成效顯著。截至2012年末，已為1858萬戶企業和其他組織、8.2億自然人建立了信用檔案。基本完成機構信用代碼全國推廣應用工作。四是順利結束金融行動特別工作組（FATA）互評估後續報告程序，反洗錢監管、監測范圍擴大到支付機構。五是金融信息化建設加快。在全國穩步推進銀行卡晶元化遷移，發布銀行業標准體系和金融移動支付技術系列標准，開展儲蓄國債（電子式）網上銀行銷售試點。

『伍』 基金的最新份額是什麼意思

基金份額是指基金發起人向投資者公開發行的，表示持有人按其所持份額對基金財產享有收益分配權、清算後剩餘財產取得權和其他相關權利，並承擔相應義務的憑證。

根據證券投資基金法第5條的規定，採用其他運作方式的基金，其基金份額申購、贖回的具體辦法，授權國務院另作規定。因此，本章所說的基金份額的申購或者贖回，專指開放式基金的基金份額的申購或者贖回。

(5)新版證券投資基金法擴展閱讀：

根據有關規定，如今基金份額上市交易的核准程序是：

1、基金管理人向證券交易所提交上市交易申請書、上市公告書、基金募集申請核准文件、基金份額發售文件、基金合同、基金託管協議、驗資報告、基金管理人和基金託管人資格證明文件、基金財產託管證明文件等，向證券交易所申請基金份額上市交易。

2、證券交易所對基金管理人提交的文件進行審查，對符合上市交易條件的，出具審查意見，擬訂上市交易時間，並附相關文件，報國務院證券監督管理機構核准。

3、國務院證券監督管理機構對證券交易所提交的文件按照規定進行審查，作出核准或者不予核準的決定，並通知證券交易所和基金管理人，不予核準的應當說明理由。

『陸』 新修訂的《證券投資基金法》為什麼沒有對基金發起人作相應規定

你理解的基金發起人是指負責基金的募集工作實施角色嗎？
這個工作應該包括在基金管理人的職責范圍內了。
如果是指發起式基金裡面的發起人，那麼發起人只要履行其合同內約定的職責就可以了。

新基金法對基金份額持有人大會等作了新的修訂，同時明確基金管理人及其從業人員禁止從事內幕交易、利益輸送等規定（第二十二條至第二十三條，第二十五條至第二十九條），我認為可以保護持有人利益了。

『柒』 私募基金管理人備案的最新政策是什麼，為什麼總通不過

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。

第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章 基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：

(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;

(二)最近三年從事投資管理相關業務;

(三)基金業協會認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

第五章 信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

受託管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還應當報送所受託管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;

(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更;

(三)私募基金管理人分立或者合並;

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募

基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

(一)基金合同發生重大變化;

(二)投資者數量超過法律法規規定;

(三)基金發生清盤或清算;

(四)私募基金管理人、基金託管人發生變更;

(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第二十四條 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。

第六章 自律管理

第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，並依法進行處理。

第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自願的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的，基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人採取警告、行業內通報批評、上海契石財富-六八七八-五零二七，公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業人員採取警告、行業內通

報批評、公開譴責、取消從業資格等措施，並記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會處理：

(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規定;

(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實;

(三)法律法規、中國證監會及基金業協會規定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的，基金業協會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員採取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。

『捌』 基金從業資格證成都有哪些考場最近11.24的！在線等，很急

基金從業資格證成都具體的考場要看準考證上面的考試地址，是系統隨機分配的。

基金從業考試注意事項：

1.考生可在開考前30分鍾進入指定考場，進行現場照相，監考人員將核對考生准考證和身份證原件等有效證件。大陸居民可憑居民身份證，香港、澳門居民可憑港澳居民來往內地通行證，台灣居民可憑台灣居民來往大陸通行證，其他地區居民可憑本國護照，無身份證者可憑由公安部門簽發的在有效期內的臨時居民身份證或臨時身份證明參加考試，復印件及其他證件均屬無效。身份證件應當與報名所使用證件相一致。

2.考試開始20分鍾後不得進入考場。

3.准考證上考點交通、地圖等提示信息僅供參考。請您提前熟悉交通路線和考場環境，建議採用公共交通前往(註：各類院校有自己的規章制度，入校時請遵守校方相關規定)，且務必提前到達考場，以免影響考試。地圖可另存到桌面單獨列印。

4.請提前了解考試當天所在考區的天氣情況，如有交通管制或其他特殊情況，請提前出門，以免影響您參加考試。

5.強烈建議考生不要攜帶除身份證件和准考證之外的其它個人物品，尤其是貴重物品前往考點(禁止攜帶計算、存儲、攝錄功能的電子設備，手機必須處於關閉狀態)。

6.考試期間互相交流、偷看、使用手機、抄錄試題、替人考試等行為，嚴格按照違紀處理辦法查處，詳見考場須知。