公募基金公司的投資合規負責人

❶ 如何在中國證券投資基金業協會變更合規負責人

(一)合規負責人任職實行事前報備審批，經審批通過後方可任職。(二)合規負責人任期屆滿，不得無故解聘，應當有正當理由，並在有關董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證券投資基金業協會相關派出機構。第二十條合規負責人不能履行職務或缺位時，應當由證券基金經營機構董事長或經營管理主要負責人代行其職務，並自決定之日起3個工作日內向中國證券投資基金業協會相關派出機構書面報告，代行職務的時間不得超過6個月。合規負責人提出辭職的，應當提前1個月向公司董事會提出申請，並向中國證券投資基金業協會相關派出機構報告。在辭職申請獲得批准之前，合規負責人不得自行停止履行職責。

❷ 基金管理公司對投資管理人員的日常管理有哪些

法規名稱
基金管理公司投資管理人員管理指導意見

法規信息
證監會公告
[2009]3號
為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識，規范投資管理人員執業行為，防範利益沖突和道德風險，完善公司內部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監基金字[2006]226號）進行了修訂，現將修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月十七日

法規內容編輯

第一章 總則
第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:
（一）公司投資決策委員會成員；
（二）公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員；
（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；
（四）基金經理、基金經理助理；
（五）中國證監會規定的其他人員。
第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業審慎、勤勉盡責。
第四條 公司應當按照本指導意見，結合公司實際情況，建立投資管理人員相關管理制度，健全公司有關投資風險控制制度，加強對投資管理人員執業行為的管理。
第五條 中國證監會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監督管理，中國證券業協會依法對投資管理人員進行自律管理。

第二章 基本行為規范
第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。
第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定，執行行業自律規范和公司各項規章制度，不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規定的操作。
第八條 投資管理人員應當恪守職業道德，信守對基金份額持有人、監管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產委託人，不得在不同基金財產之間、基金財產和其他受託資產之間進行利益輸送。
第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署並認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當的理由。
第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。
第十三條 投資管理人員應當加強學習，接受職業培訓，熟悉與證券投資基金有關的政策法規及相關業務知識，不斷提高專業技能。

第三章 監督管理
第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規定。
公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規守法情況、誠信情況、從業資格、業務素質、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。
基金經理在任職前應當通過中國證監會或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，並通過所任職公司向中國證券業協會申請注冊。基金經理發生變動的應當在規定時間內向中國證券業協會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業協會注冊的人員擔任基金經理。投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員參照本款管理。
第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。公司應當按照相關法律法規和規章的要求，結合基金行業的特點認真研究、制訂聘用合同的各項內容，對雙方的權利、義務、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標與考核、保密事項、競業禁止事項、違約條款等方面進行詳細約定。
第十六條 公司應當完善研究、決策、執行、反饋等投資業務流程，合理設置與投資業務相關的部門、崗位，並明確相關部門和崗位的職責。
第十七條 公司應當完善並嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條 公司應當建立完善投資授權制度，明確界定投資許可權，防止投資管理人員越權從事投資活動。
投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照公司制度履行批准程序。
第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監測、評估、報告，並制定相應的風險處置預案。
第二十條 公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監測、及時分析並按規定履行報告義務。
公司在投資管理人員安排方面應當公平對待基金和其他委託資產，不得對特定客戶資產管理等其他業務進行傾斜，不得因開展其他資產管理業務影響基金經理的穩定，不得應其他機構客戶的要求調整基金經理而損害基金份額持有人的利益。
第二十一條 公司應當建立信息管理及保密制度，加強風險隔離。
投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關規定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關規定向公司股東、與公司有業務聯系的機構、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關的未公開信息。
第二十二條 公司應當建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應當有充分的依據和完整的記錄，並按照規定期限予以保存。
第二十三條 公司應當建立有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優先的原則，建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅遊服務等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告。
除法律、行政法規另有規定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。
第二十四條 公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統一安排。
未經公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。
第二十五條 公司應當加強投資管理人員對外公開發表與基金投資有關言論的管理。
投資管理人員應當遵守公司對外宣傳的有關規定，不得誤導、欺詐基金份額持有人，不得對基金業績進行不實的陳述。
第二十六條 公司應當建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的行動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監控並留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。
第二十七條 公司應當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的管理，制定相關制度，明確相應程序。
投資管理人員受公司委託，以基金份額持有人的名義行使權利時應當遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定及公司的有關規定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。
第二十八條 公司應當加強對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員出國（境）時應當履行的報告義務、職責行使等作出規定。
第二十九條 公司應當建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學地評價投資管理績效。
公司對基金經理的評價和考核應當體現基金財產運用注重長期、價值投資、控制風險的特點。
第三十條 公司應當加強對投資管理人員的合規教育，定期進行合規培訓，提高其合規意識。每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少於20小時。
第三十一條 公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正常履行職責時的處理方案，以保障基金財產不受損失。
公司應當嚴格執行其他人員代為履行基金經理職責的規定，不得違反規定以任何理由安排不符合基金經理任職條件的人員實際履行基金經理職責。擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監會相關派出機構，並進行相關信息披露。基金經理發現公司違反規定安排其他人員以其名義履行職責時，應當在知悉之日起3個工作日內報告中國證監會相關派出機構。
第三十二條 公司應當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規定。
公司應當依照有關規定及時對擬離職投資管理人員進行離任審查，自其離職之日起30個工作日內為其出具工作經歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，並採取切實有效的措施，確保投資業務正常進行。
投資管理人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，並積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業禁止等義務。
第三十三條 公司應當嚴格遵守有關信息披露的規定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內對外公告，並將任免材料報中國證監會相關派出機構。
公司對外公告基金經理變更情況時，至少應當包括以下內容：基金經理變更原因，新任基金經理的基本情況、工作經歷、是否曾被監管機構予以行政處罰或採取行政監管措施，如管理過公募基金還應詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應詳細披露該基金現任基金經理曾經管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經理的姓名及管理本基金的時間。
基金經理應當督促公司及時披露本人任免情況。
第三十四條 公司聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應當對其以往誠信記錄、從業操守、執業道德進行盡職調查，並在簽訂聘用合同前書面報告中國證監會及相關派出機構，說明盡職調查情況與擬聘用的理由。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。
第三十五條 基金經理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。
基金經理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應當嚴格遵守法律法規和聘用合同競業禁止有關規定，並向中國證監會及相關派出機構書面說明理由；其他公司在聘用其擔任投資管理人員時應當遵守競業禁止有關規定，對其以往誠信記錄、從業操守、執業道德進行盡職調查，取得其前任職公司的書面鑒定，並在簽訂聘用合同前書面報告中國證監會及相關派出機構，說明盡職調查情況與擬聘用的理由。
基金經理頻繁發生變動的，公司應當向中國證監會及相關派出機構書面說明情況。
第三十六條 投資管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；
（二）擬離開工作崗位1個月以上；
（三）在其他非經營性機構兼職；
（四）其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。
基金經理有上述情形的，公司應當暫停或免去其基金經理職務。
第三十七條 中國證監會及相關派出機構建立投資管理人員監管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執業行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調整基金經理的公司進行重點關注。對疏於投資管理人員管理、專業人員明顯不足、基金經理調整頻繁的公司，中國證監會將對公司新業務的拓展和新產品的發行申請予以審慎對待。發現公司聘用不符合條件的基金經理，應當責令公司進行調整。投資管理人員違反誠信原則和職業道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監會可視情節採取記入誠信檔案、監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
中國證券業協會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關規定的，中國證券業協會視情節採取相應措施。

第四章 附則
第三十八條 除本指導意見第二條所規定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應當遵守本指導意見中有關基本行為規范的規定。
第三十九條 本指導意見是衡量公司內部控制水平的標准之一。公司和投資管理人員的行為與本指導意見規定不符的，應當向中國證監會及相關派出機構做出詳細解釋說明。無正當理由的，中國證監會可以對該公司進行檢查，全面了解公司內部控制制度的執行情況。
第四十條 本指導意見自2009年4月1日起施行。

❸ 注冊公募基金公司有哪些條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

❹ 公募基金經理任職資格要求工作經歷多少年

基金經理需要多項任職資格，大體上需要滿足一下五點：

第一,必須從券商搞股票研究出生,而搞股票研究的門檻基本都是碩士博士 ；

第二,搞研究的時候必須要有出色的業績來證明你的能力；

第三,進了基金公司也不是說你就是基金經理了,你還得從產品經理,助理做起,能力得到肯定了才有希望升為基金經理；

第四，當然你必須是名校金融相關專業碩士畢業、考過證券從業資格、最好有CFA二級，CPA和司法從業能有最好；

第五，一般，基金經理都有6-10年的證券或投資從業經驗。 一般的基金經理成長的軌跡是證券研究所的研究員--->基金公司的研究員--->基金經理助理--->基金經理--->投資總監。

基金經理重要工作就是分析企業財務報表，在紛繁的資產、權益、利潤和現金流量數據中發現公司的投資價值。圍繞這個工作，企業會計、金融數字、商務統計學、公司財務管理是基礎課程。 從事金融業，金融業的主幹課程也是基礎，貨幣銀行學、金融市場與金叮償恥鍛儕蹬抽拳處嘩融機構、國際金融、證券投資分析、金融法、公司金融學、金融衍生產品概論等也必須掌握。

❺ 資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定的附件

資產管理機構申請基金管理業務申請材料清單
一、對提交申請材料真實、准確、完整、合規的承諾函；
二、申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況、開展基金管理業務的目的、符合開展基金管理業務資格條件的說明等；
三、可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展基金管理業務的必要性和可行性，現有資產管理業務開展情況說明、具備的優勢條件、基金管理業務發展規劃等；
四、資產管理機構按照自身決策程序，同意開展基金管理業務的決議或者決定；
五、資產管理機構開展基金管理業務的組織架構，開展基金管理業務與機構現有資產管理業務的業務隔離、業務共享機制安排、防範利益沖突的機制安排；
六、資產管理機構參股基金管理公司有關情況，直接開展基金管理業務與參股基金管理公司的同業競爭問題考慮、業務協同及總體戰略發展安排；
七、符合開展基金管理業務條件的證明材料，包括但不限於：法人資格及業務資格證明文件、最近3年經審計的財務報告、託管機構或者其他機構出具的資產管理規模證明等文件；
八、基金管理業務主要負責人及合規負責人的任職申請材料（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請材料提供）；
九、基金管理業務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、業績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統、業務外包等協議；
十、律師事務所出具的法律意見書；
十一、中國證監會規定的其他文件。

❻ 基金管理公司投資管理人員監管有哪些

基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員

❼ 公募基金里投資經理工作內容，和基金經理區別是什麼

對於很多人來說，他們想要了解這樣的一些投資經理的工作內容和基金經理的區別到底是什麼。其實對於這樣的一種區別，我們也可以發現，的確就是在這樣的一個職責崗位的設立當中，基金的投資經理偏向於管理者的較多。而對於後者的基金的經理來說，偏向於一個運營者。那麼對於這樣兩種運營者來說，肯定是不同的管理的程序的。而且對於這樣的一種職位來說，也是有著不同的一個管理方式的。

所以說這兩種經理他們自己的工作內容都是非常的不同的，就需要去對於自己的崗位能夠有著一定的提升。自己在自己的崗位上需要去進行一系列的做法，才能夠讓自己在這個崗位上能夠有著傑出的貢獻。而且能夠幫助這樣的一個公司獲取到更多的利益是非常好的一個做法，如果自己在這樣的一個公司當中會出現任何的問題的話，也會讓自己面臨著很多的抉擇。

❽ 注冊 公募基金管理公司需要什麼條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

❾ 私募基金合規負責人備案規定是怎樣的

1. 公司名稱，范圍要求。

資產管理投資管理創投股權投資相關字樣。涉及到股權有更個性的。股權，創投，企業管理咨詢字樣。與PTP,民間貸借有利益沖突，要專營化。
2. 不能同時，做賣方業務。我們是買方業務。
3. 管理人不能兼職其他相關業務。

4. 名稱中是否含有私募，是鼓勵性要求，非強制。體現專業化要求。

5. 名稱中有產業投資，如果是股權是可以的。關於投資，是有爭議，是賣方下的咨詢性業務。下來後給大家一個統一答復。

6. 備案私募基金經營范圍和名稱，是否要整改。名稱。經營范圍要先符合要求。

7. 最低資本金，行業差異化大，沒有強制資本金要求。目前系統中，實繳為0，會有一特別提示。律師所要有一個合理理由，做盡調，做為一個事項，應當有基本的人員，資本金，場地，設施。

8. 實繳比例少於25%，低於1000萬的，會做公示。

9. 制度和章程是必備的。

10. 管理人沒有經營年限要求。

11. 注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述並說明理由。

12. 年審是財務報告。

13. 滿一年必須要提供審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

14. 哪些重大事項變更要提交？法定代表人，主要股東，實際控制人。對於協會審慎認定的，也會有要求。

15. 如果已經有從業資格的高管人員，12月31前。如果是新增的高管，必須是。如果是股權，高管不需要從業資格。已登記管理人，現在存高管人員從業資格情況，不影響產品備案。

16. 各類型基金管理，我們不做條件性要求。

等等等 詳細還得問我

❿ 私募 法定代表人能做風控負責人嗎

風控不得從事投資相關業務，其他暫無明確規定，我的理解是法人不是投資經理應該就可以，另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合規風控負責人的。