私募股權投資基金管理人設立條件

Ⅰ 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

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私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

Ⅱ 工商注冊 注冊私募股權投資基金管理公司需要什麼條件

1.成立公司主體
在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司
注意：公司名稱及經營范圍一定要符合新規規定。
2.進入基金業協會網站申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》
注意：高管資格、實繳資本、場地規范等要符合法規要求。
3.在取得私募基金管理人牌照後六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照。所以成立公司之後要管理人備案，還要發產品!
注意：產品類型要與私募牌照類型相一致！產品設計、募集需合規。

Ⅲ 設立私募基金公司需要具備的條件是怎樣的

設立基金公司應經中國證監會批准。設立基金公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業人員資格、內部制度、組織機構、營業場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件，同時向中國證監會提交書面申請。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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《中華人民共和國證券投資基金法》第十九條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

（一）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

（五）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（六）編制中期和年度基金報告；

（七）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

Ⅳ 私募基金公司成立條件

設立條件

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

發放貸款；

公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

以公開方式募集資金；

對除被投資企業以外的企業提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」

單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

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根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》：

第十一條

私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。 投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合前款規定。

第十四條

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

第十五條

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第十六條

私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。 私募基金管理人委託銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當採取前款規定的評估、確認等措施。

投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。

第十七條

私募基金管理人自行銷售或者委託銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

第十八條

投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，並對其真實性、准確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

第十九條

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

第二十七條

基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統。 基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露。

第二十八條

基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。

第二十九條

基金業協會應當制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。 會員及其從業人員違反法律、行政法規、本辦法規定和基金業協會自律規則的，基金業協會可以視情節輕重，採取自律管理措施，並通過網站公開相關違法違規信息。會員及其從業人員涉嫌違法違規的，基金業協會應當及時報告中國證監會。

第三十條

基金業協會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解。

Ⅳ 設立私募股權投資基金需要什麼條件

設立私募基金需要滿足以下條件：
1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。
2、名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。
3、基金型：投資基金公司「注冊資本(出資數額)不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程(合夥協議書)承諾全部到位。」
4、單個投資者的投資額不低於1000萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。
5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：
(1)發放貸款；
(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易；
(3)以公開方式募集資金；(4)對除被投資企業以外的企業提供擔保。
7、管理型基金公司：投資基金管理「注冊資本(出資數額)不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)」。
8、單個投資者的投資額不低於100萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。
9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
10、管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

Ⅵ 私募股權投資基金備案要求及條件哪些

私募基金備案的要求：

1、經營范圍只能有：投資管理，基金管理，資產管理，不能有非金融投資類的經營范圍，也不能有投資咨詢。

2、高管要求：法人代表+2位高管必須要有基金從業資格證書，高管可以不是股東(具有三年以上基金從業經驗的也可以)。

3、注冊資金要求：實繳比例大於25%以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4、成立超過一年的企業要出審計報告。

5、出具2位律師簽字的法律意見書。

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《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續並申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。

除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案。、

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

Ⅶ 私募基金管理人備案要符合哪些條件

1.公司名稱 私募基金管理人的名稱應該規范,不能太隨意；我們建議私募證券類可以取投資管理、基金管理、資產管理；股權類可以叫創業投資、股權投資、股權投資基金，淡然投資管理、資產管理、基金管理也可以適用股權；

2.經營范圍區分不同類型，若根據基金業協會的要求，「投資基金」、「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」普通適用於私募證券和私募股權基金；「股權投資」、「企業管理咨詢」只適用於「私募股權基金」。

Ⅷ 私募股權投資基金成立的條件

投資管理公司應由主要發起人或其下屬企業、當地較為知名的企業和未來基金的管理團隊（兩到三名資深專業人士構成）共同出資設立，注冊資本最好有人民幣3000萬元，以符合國家發改委備案和享受稅收優惠要求。管理公司設立後應報省級發改委備案。
投資管理公司將作為未來基金的普通合夥人（管理人）和作為未來基金的有限合夥人的其他投資人共同出資設立基金。
設立基金
1、基金規模：人民幣XX億元左右，向特定投資人募集。可從小規模做起，做出成績和聲譽，以有利於以後募資、設立新基金，形成長期滾動發展。
2、出資方式：建議一次性出資。基金可採取承諾制和一次性出資。承諾制下，投資人一般先支付20%的認購資金，其他資金則根據普通合夥人的項目投資或繳納管理費通知按比例繳付。一次性出資的，投資人則須在基金設立時一次性全額繳付認繳資金。一次性繳付的優點是保證基金資金立即到位，未來投資有資金保障；缺點是在當前經濟形勢下，投資人可能短缺資金。也可考慮採取折中方式：企業、機構投資者採取承諾制出資，個人投資者則一次性出資。
3、投資人：
（1）投資管理公司：可出資1－10%，並擔任普通合夥人（基金管理人）；
（2）主要發起人或其下屬企業：出資3000萬元或以上，以帶動其他投資人投資；
（3）當地知名企業、機構或個人投資人；
（4）其他地區的投資人。
4、最低出資額：企業、機構：[500]萬元；個人：[100]萬元。
5、基金注冊地：。
6、投資方向：XX項目。
7、投資限制：面向全國，也可限定：省內的投資金額占基金規模不少過XX%、基金一般採取與其它投資人聯合投資的方式；單一項目的投資金額不超過基金規模的XX%；單一行業的投資金額不超過基金規模的XX%。
8、基金存續時間：XX年。
9、退出方式：股權轉讓、上市、公司/原股東/管理層回購
10、普通合夥人（管理人）：投資管理公司
11、投資決策委員會/管理團隊：
12、顧問委員會：由主要投資人組成。
13、管理費用：為每年底基金資產凈值的2.5%，按季度支付。
14、利益分成：採取「保底+分成」方式，即保證投資人一個固定的回報率（一般為10%），10%以上部分由投資人和管理人按照浮動比例分成。
15、信息披露：季度財務報告（未經審計）；年度財務報告（審計）。
16、合夥人會議：年度會議。

Ⅸ 私募股權基金管理公司設立條件

從法律要件的角度來講，設立私募股權基金管理公司基本上沒有門檻。如果是有限責任公司，最低3萬元的注冊資本就可以了。但是各地工商對經營范圍的要求不一樣，有可能要求更高的注冊資本。超過1000萬注冊資本才可以命名為「xx投資管理公司」。在北京注冊資本超過3000萬可以通過金融局會商制度命名為「xx基金管理公司」。超過3000萬注冊資本可以申請發改委的備案。
從實務角度來講，更多的注冊資本可以讓投資人更放心投資。並且按照配比的原則，基金管理公司也要對基金進行一定比例的投資。
從業務角度來講，需要有一個成熟穩定的團隊，擁有相應經驗和能力的人才。並且需要有一定的擬投資項目渠道和儲備。

Ⅹ 設立私募基金管理公司的條件有哪些

參考《中華人民共和國證券投資基金法》

1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案;

2.
規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人;

(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣;

(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主;

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介;

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

其它要求可以具體查看證券投資基金法。