金杜金融資本部私募基金組

1. 私募基金公司有哪些部門組織結構是怎樣的

1. 私募基金公司主要有投資部、固定收益部、資產管理部、電腦部、稽核部、人力資源部、財務部、法律事務部。
   

2. 私募基金公司組織結構一般採用直線職能制，以直線為基礎，在各級部門負責人之下設置相應的職能部門，分別從事專業管理，作為該領導的參謀，實行主管統一指揮與職能部門參謀、指導相結合的組織結構形式。

   附註：
   

   1.私募基金公司是凈資本機構、也就是說在注冊以前需要向銀行交納保證金的。

   2.私募基金公司作為信託公司的投資顧問，實際管理和運作資金；信託公司是產品發行的法律主體，提供產品運作的平台；銀行作為資金託管人，保證資金的安全。

2. 金融資本化,資本基金化,基金平台化,平台股權化是什麼意思

金融資本畫的一種清新平台股權話的意思就是要分股。

3. 私募基金淡水泉怎麼樣啊誰能介紹詳細一點。

"公司成立於2007年，注冊資本人民幣1000萬元，擁有投資研究，風險管理和客戶服務團隊，管理層擁有主要股權。 公司核心團隊4人，均來自嘉實基金。總經理趙軍及高級投資經理田晶都曾在嘉實基金公司擔任基金經理。

葉思穎:市場總監。美國加州大學伯克利分校哈斯商學院MBA。曾任職於Walgreens退休基金，負責企業年金的資產配置和投資管理人選擇，嘉實基金管理公司保險業務部高級客戶經理。

劉忠海:首席風險控制官、產品管理總監。加拿大Concordia大學約翰摩爾森商學院MBA、CFA（美國特許金融分析師）、SAS Base認證程序員。曾任美國密蘇里大學哥倫比亞分校經濟系訪問學者、國信證券經濟研究所金融工程資深分析師、金融工程部負責人、嘉實基金管理公司機構投資產品顧問。

田晶:合夥人，高級投資經理。美國紐約市立大學布魯克商學院MBA，擁有12 年國內外金融市場從業經歷。曾任職於美國花旗集團資產管理公司，美國信安環球資產管理公司，負責日本及亞太地區的股票市場投資。於2003年7月至 2006年8月期間擔任嘉實穩健基金以及嘉實浦安保本基金的基金經理，並曾任研究部副總監。在進入淡水泉之前，任職於UBS（瑞銀證券）財富管理部董事、中國研究主管。 核心人物
趙軍
趙軍：淡水泉董事，投資總監。

嘉實基金管理公司：總裁助理, 2005–2007；基金豐和基金經理, 2004–2007；機構投資主管, 包括全國社保基金、企業年金、保險機構和銀行2006-2007；研究總監, 2003–2006；投資部副總監, 2000-2003。

中信證券資產管理總部：分析師, 1999-2000。

南開大學金融系，金融學碩士；南開大學數學系，數學學士。 "

4. 西安有那些有私募基金牌照的公司

這是一家騙子公司，投資不是進股市而是進入他們公司，要麼讓你嚴重虧損，要麼等你不再增加投資，關閉帳戶，說經理卷錢跑路，讓你報案，久等，純屬騙局

5. 私募基金有門檻嗎

私募一般是100萬才可以買，合格個人投資者的要求是金融資產300萬或年收入50萬以上，合格機構投資者的要求是凈資產1000萬以上。

6. 私募基金是否合法，是否受監管

1、私募基金：私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

2、私募基金監管：
目前私募基金公司受到證監會監管，證監會會給合格的私募基金頒發私募基金管理人牌照，私募基金公司所有的項目必須在證監會備案才可募集。
作為私募基金公司，必須依法經營和接受國家的金融體系監管，納入國家金融系統管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監管以外的金融體系。
國家的金融監管和證券監管以及銀監會，有權依法監督管理，國家的公檢法司以及審計、統計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經營管理信息數據，並依法進行數據信息保密，私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網點配合，確保健康運營，並降低經營風險。
嚴格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規違紀行為。
私募基金和私募基金公司的創立、營業、經營、營運、擴張、兼並、重組、破產倒閉、轉讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理機構申報備案核准。

7. 私募基金登記備案相關問題解答大匯總 什麼是私募機構

私募基金登記備案相關問題解答(一)

一、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍?
答復:境內注冊設立的私募基金管理機構,應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理人?
答復:根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
三、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?
答復:私募基金管理機構應當具備適當資本,以能夠支持其基本運營。
四、私募基金是否可以承諾保底保收益?
答復:私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。
五、私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何後果?
答復:根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在 4 月 30 日以前履行申請登記手續。對於已登記的私募基金管理人,基金業協會將提供各項服務。

私募基金登記備案相關問題解答(二)

一、合格投資者的認定標準是什麼?
答:目前證監會正在制定合格投資者認定標准。在證監會有關規定出台之前,協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
二、沒有管理過基金的機構可否在協會登記?
答:協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對於沒有管理過基金的申請機構,協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對於符合以下條件的此類機構,協會予以辦理登記:一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷;二是基金管理人具備適當資本,以能夠支持其基本運營;三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

私募基金登記備案相關問題解答(三)

問:經登記的私募基金管理人募集設立新的私募基金, 在適用合格投資者標准時,針對合夥企業、契約等非法人形式的投資者類型,是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者,並合並計算投資者數量?
答:目前,證監會正在制定私募投資基金合格投資者標准。現階段,基金業協會建議,私募基金合格投資者數量累計不超過 200 人,以有限責任公司或者合夥企業形式設立的, 投資者人數累計不超過 50 人。投資者應當符合協會關於合格投資者建議標准:
(1)個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣, 機構投資者的凈資產不低於1000 萬元人民幣;
(2)具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;
(3)投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民 幣。
對於合夥企業、契約等非法人形式的投資者,應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,並合並計算投資者數量。但是,依法設立並經基金業協會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。

私募基金登記備案相關問題解答(四)

問:《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)關於基金經理「靜默期」的要求是否適用私募基金行業?
答:是。根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3 號)中第三十四條的規定:「公司不得聘用從其他公司離任未滿 3 個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務」。根據該規定,基金經理變更就職的公募基金公司,需要有 3 個月的「靜默期」,在這 3 個月內該基金經理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關業務。為維護行業的公平、公正,統一監管標准, 對從公募基金管理公司離職,轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣 3 個月的「靜默期」要求,並在私募管理人登記環節予以落實。

私募基金登記備案相關問題解答(五)

問:私募基金管理人登記後變更控股股東、實際控制人或者
法定代表人(執行事務合夥人)的,應當在基金業協會履行
什麼手續?
答:根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定, 私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人 (執行事務合夥人)的,屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定,向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的 10 個工作日內,通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。具體報送方式為:將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱 [email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。
基金業協會強調,私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續給予事實確認,不意味著對私募基金管理人實行牌照管理。私募基金登記備案不構成對其投資能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產安全的保
證。對於利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規活動的,基金業協會將依法依規進行處理。

私募基金登記備案相關問題解答（六）

問：私募證券基金從業資格的取得方式？

答：根據《證券投資基金法》第九條「基金從業人員應當具備基金從業資格」的規定，私募證券基金從業人員應當具備私募證券基金從業資格。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1）通過基金從業資格考試；

（2）最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（三）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（二）、（三）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

私募投資基金登記備案的問題解答（七）

問：開展民間借貸、小額理財、眾籌等業務的機構，同時開展私募基金管理業務的，如何進行私募基金管理人登記？
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關於私募基金管理人防範利益沖突的要求，對於兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防範風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。上述機構可以設立專門從事私募基金管理業務的機構後申請私募基金管理人登記。經金融監管部門批准設立的機構在從事私募基金管理業務的同時也從事上述非私募基金業務的，應當相應建立業務隔離制度，防止利益沖突。
同時，為落實《暫行辦法》關於私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。
已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。
問：從事私募證券投資基金業務的高管人員以及基金經理有何資質要求？
答：根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。

8. 編造虛假收入證明，籌集他人資金讓自己金融資產達到投資私募基金的要求應負什麼法律責任

編造虛假收入證明，籌集他人的資金應該涉嫌非法集資罪。如果有相關證據可以到公安局報案，又公安機關介入偵查後處置。供參考。

9. 私募基金的成立需不需要有關部門批准

一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求

■隸屬經濟行業：咨詢服務業

■經濟類型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股

■注冊資金：最低10萬元人民幣

■場所要求：要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求
根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定， 主要內容如下：

■必須具備證券投資咨詢業務資格。

■必須具備中國證券業協會會員資格。

■實收資本不得低於500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低於250萬元的實收資本。

■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。

■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」)，不得招收異地會員。

理財公司的四個財源

■專業理財規劃及咨詢。為客戶設計全面理財規劃方案，按每套方案收費，或者依咨詢時間的長短，按小時收費。

■會員制服務。提供年費制，或者根據個人的資產規模，每年從客戶處收取源源不斷的固定費用。

■推薦、代銷產品。前期的理財規劃咨詢是免費的，如果客戶決定購買產品，可以由客戶自行購買，也可以由理財公司幫忙打理，通過理財公司購買所有產品。

■為客戶提供委託理財，按凈收益的20%收取服務費，或者按事先的約定與客戶利潤分成。

10. 合夥制私募基金的合夥制私募基金公司組織形式

公司式私募基金有完整的公司架構，運作比較正式和規范。目前公司式私募基金（如某某投資公司）在中國能夠比較方便地成立。半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進行運作，不必接受嚴格的審批和監管，投資策略也就可以更加靈活。比如：
設立某投資公司，該投資公司的業務范圍包括有價證券投資；
「投資公司」的股東數目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質，又要有較大的資金規模；
「投資公司」的資金交由資金管理人管理，按國際慣例，管理人收取資金管理費與效益激勵費，並打入投資公司的運營成本；
「投資公司」的注冊資本每年在某個特定的時點重新登記一次，進行名義上的增資擴股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時點將其出資贖回一次，在其他時間投資者之間可以進行股權協議轉讓或上櫃交易。該投資公司實質上就是一種隨時擴募，但每年只贖回一次的公司式私募基金。
不過，公司式私募基金有一個缺點，即存在雙重征稅。克服缺點的方法有：
將私募基金注冊於避稅的天堂，如開曼、百慕大等地；
將公司式私募基金注冊為高科技企業（可享受諸多優惠），並注冊於稅收比較優惠的地方；
借殼，即在基金的設立運作中聯合或收購一家可以享受稅收優惠的企業（最好是非上市公司），並把它作為載體。 基金公司下列事項變更需經中國證監會批准：
(1)變更股東、注冊資本或者股東出資比例。
(2)變更名稱、住所。
(3)修改章程。 基金公司股權轉讓，需提交以下材料：
（一）出讓方關於出讓股權的說明，應包括出讓基金公司股權的原因，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況；
（二）受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金公司股權的決定；
（三）受讓方出具的參股基金公司報告書，應包括以下內容：
1、受讓基金公司股權的目的；
2、對基金行業發展狀況、基金公司制度安排及監管要求、基金公司股東權利和義務的了解情況說明；
3、對擬受讓的基金公司了解情況說明；
4、擬持有基金公司股權的期限安排；
5、受讓方擬成為主要股東的，應說明其對基金公司發展戰略方面的考慮；
（四）董事會通過的自股權轉讓協議經股東會批准之日起至獲得證監會批准期間公司經營運作的安排方案；
（五）證監會根據審慎原則要求提供的其他材料。 這里詳細介紹也基金公司的注冊審批、公司變更、企業注銷相關的詳細信息！
我們這里講的是私募投資基金公司，是以非公開方式募集的股權投資、產業投資、創業投資、風險投資等基金公司。
基金型公司：
名稱：北京xxx股權投資基金有限公司，達不到投資規模的投資企業名稱不得使用投資基金字樣注冊資金：5億元人民幣，設立時可實入1億，其餘資金依照公司法、公司章程的要求5年內全部到位管理者：要求至少三名高級管理者具有股權投資管理經驗或者相關的投資管理經驗。
經營范圍：非證券業務的投資、投資管理、咨詢；
可以申請上述經營范圍以外的經營項目，但是不得從事：
1、公開募集資金；
2、放貸；
3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易；
4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。
管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」
單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
經營范圍：非證券業務的投資、投資管理、咨詢；
可以申請上述經營范圍以外的經營項目，但是不得從事：
1、公開募集資金；
2、放貸；
3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易；
4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。