❶ 金融行業自律組織有哪些
中國銀行業協會，中國證券業協會，中國期貨業協會，中國證券投資基金業協會，中國保險業協會，中國銀行間市場交易商協會
❷ 我國股權投資基金的行業自律組織是誰
中國證券股權投資基金業協會 http://www.amac.org.cn/
兄弟，今天沒有考試啊..
❸ 中國證券業協會以什麼為自律管理的工作方針
十八年來，協會認真貫徹執行「法制、監管、自律、規范」的八字方針和《中國證券業協會章程》，在中國證監會的監督指導下，團結和依靠全體會員，切實履行「自律、服務、傳導」三大職能，在推進行業自律管理、反映行業意見建議、改善行業發展環境等方面做了一些工作，發揮了行業自律組織的應有作用。
❹ 證券業協會關於從業人員管理 職業行為規范的自律規則有哪些至少三條
第一章 總則
第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。
第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。
第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。
第四條 本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：
（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；
（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；
（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；
（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；
（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；
（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；
（七）協會規定的其他人員。
上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。
本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。
第二章 基本准則
第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。
第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。
為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。
第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：
（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；
（二）有關法律、法規要求提供的。
從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。
第十條 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。
第三章 禁止行為
第十一條 從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十三條 基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第四章 監督及懲戒
第十五條 機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。
第十六條 協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。
第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。
第十八條 從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。
從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。
第十九條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。
第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。
❺ 中國證券投資基金業協會是事業單位還是國企和中國證券業協會性質一樣嗎
中國證券投資基金業協會成立於2012年6月6日，是基金行業相關機構自願結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。會員包括基金管理公司、基金託管銀行、基金銷售機構、基金評級機構及其他資產管理機構、相關服務機構。協會秉承「服務、自律、創新」理念，自覺接受會員大會和理事會的監督，嚴格按照國家有關法律規定和協會章程開展工作。在證監會的監督指導和協會理事會的引領下，基金業協會全體工作人員竭盡全力為會員服務，通過全體會員的共同努力，共同推動財富管理行業的健康發展。截止2013年11月1日，基金業協會的會員共有555家。
事業單位，從原來的證券業協會分立出來的。
❻ 中國證券業協會的自律管理職能包括( )
因為證券業協會可以負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項。
❼ 中國證券投資基金業協會自律文件有法律效應嗎
沒有。只是約束性文件。
❽ 中國證券投資基金業協會怎麼加入
中國證券投資基金業協會（簡稱「協會」）成立於2012年6月6日，是依據《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》，經國務院批准，在國家民政部登記的社會團體法人，是證券投資基金行業的自律性組織，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。根據《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人、基金託管人應當加入協會，基金服務機構可以加入協會。
協會主要職責包括：教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；制定行業執業標准和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；依法辦理非公開募集基金的登記、備案；協會章程規定的其他職責。
❾ 中國證券業協會是根據什麼的有關規定設立的證券業自律性 組織
中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，是非營利性社會團體法人，接受中國證監會、國家民政部的業務指導、監督、管理。
❿ 中國證券業協會的行業自律管理有哪些
中國證券業協會是具有獨立法人地位的、南經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。